1.
Опасность судебных и следственных
ошибок, приводящих подчас к трагическим
последствиям, неоднократно отмечалась
в процессуальной литературе. Об этом
же свидетельствует и ряд громких судебных
процессов, прошедших в конце 80-х — начале
90-х гг. XX в.
Капитальные
исследования проблемы следственных и
судебных ошибок были предприняты в
конце прошлого столетия <1>. В их числе
исследования, проведенные авторским
коллективом ВНИИ Прокуратуры СССР под
руководством А.Б. Соловьева с участием
преподавателей Куйбышевского (ныне —
Самарского) госуниверситета, в том числе
и автора этих строк. Результаты
исследования, проводившегося на
протяжении 1985 — 1987 гг., были опубликованы
в методическом пособии, изданном
Прокуратурой СССР, в тематических
сборниках и ряде статей членов авторского
коллектива <2>. О возрастающем интересе
к проблеме следственных ошибок говорит
ряд посвященных ей исследований других
ученых (работы З.Ф. Ковриги, В.И. Власова,
О.Я. Баева, И.М. Зайцева, С.Г. Олькова и
др.).
———————————
<1>
Из работ, посвященных судебным ошибкам,
отметим двухтомную коллективную
монографию «Эффективность правосудия
и проблема устранения судебных ошибок»
/ Под ред. В.Н. Кудрявцева (М., 1975).
<2>
См.: Характер, причины и способы устранения
ошибок на стадии предварительного
следствия: Методическое пособие. М.,
1991; Вопросы укрепления законности и
устранения следственных ошибок в
уголовном судопроизводстве. М., 1988;
Выявление и устранение следственных
ошибок при судебном рассмотрении
уголовных дел: Методическое пособие /
Отв. ред. А.Д. Бойков. М., 1990.
В
последние годы с принятием УПК
РФ проблема заметно обострилась, в
первую очередь в связи с тем, что
значительно возрос уровень требований
к качеству предварительного расследования,
усилен судебный контроль за расследованием,
установлена необходимость получения
разрешения суда на проведение ряда
процессуальных действий, повышены
требования к допустимости доказательств,
предусмотрена возможность признания
их недопустимыми, пользуясь этим, защита
получила возможность «выбивать
оружие» из рук органов обвинения, к
которым причислен и следователь <1>.
———————————
<1>
О трудностях расследования, связанных
с новым законодательством, говорилось
в выступлениях на научно-практических
конференциях ответственных работников
органов прокуратуры и МВД (см., например:
Ефремов А.Ф. (прокурор Самарской области.
— С.Ш.) О некоторых проблемах применения
нового УПК РФ на стадии расследования
и в судебном разбирательстве; Супонев
Ю.А. (зам. начальника ГУВД Самарской
области. — С.Ш.) Проблемы процессуальной
самостоятельности следователя в новом
УПК РФ // Проблемы обеспечения прав
участников процесса по новому
Уголовно-процессуальному кодексу
Российской Федерации. Самара, 2003. С. 85 —
91, 101 — 107).
Помимо
этого в гл.
18
УПК РФ установлена и правовая обязанность
органов расследования и суда устранять
последствия допущенных ими ошибок и
реабилитировать участников процесса,
пострадавших от них. В соответствии со
ст.
133
Кодекса право на реабилитацию в стадии
расследования имеют подозреваемый и
обвиняемый, уголовное преследование в
отношении которых прекращено по
основаниям, указывающим на их невиновность
или на необоснованное начало уголовного
преследования. В этих случаях следователь
и дознаватель в постановлении должны
признать право этих лиц на реабилитацию
(ст.
134
УПК РФ) и принять меры к возмещению
имущественного и морального вреда (ст.
135
и 136
УПК РФ).
Поэтому
анализ следственных ошибок сохраняет
свою актуальность и в настоящее время.
Несмотря на достигнутые в этом результаты,
все же отсутствует единство в самом
определении следственной ошибки, в
классификации следственных ошибок и
по ряду других вопросов, что вряд ли
может способствовать эффективному их
предотвращению и устранению и повышению
качества расследования. Актуальность
проблемы обусловлена и тем, что повышение
уровня требований, предъявляемых новым
УПК
РФ, закономерно повлекло за собой
увеличение видов следственных ошибок.
Попытаемся рассмотреть наиболее
дискуссионные стороны этой проблемы.
2.
Некоторые исследователи представление
о следственной ошибке формируют на
основе обыденных или словарных
определений. Так, по мнению З.Ф. Ковриги,
следственная и судебная ошибка — это
«непреднамеренно искаженное познание
объективной действительности» <1>.
В.И. Власов полагает, что «следственные
ошибки — это любые непреднамеренные
нарушения закона, недостатки и упущения,
допущенные при возбуждении и расследовании
уголовных дел, всякая неправильность
процессуальной деятельности, в том
числе и в мыслительном процессе
компетентного лица…» <2>. Если в
первом определении ошибка ограничивается
только познавательной деятельностью
и не охватывает собой существенных
нарушений уголовно-процессуального и
уголовного закона, то второе представление
оказывается чрезмерно широким, так как
к «любым недостаткам и упущениям
следователя» можно отнести и технические
погрешности, например плохой почерк
следователя, неправильную подшивку
материалов дела и т.п.
———————————
<1>
Коврига З.Ф. Уголовно-процессуальная
ответственность. Воронеж, 1984. С. 63.
<2>
Власов В.И. Расследование преступлений.
Проблемы качества. Саратов, 1988. С. 63.
Но
каждое из этих определений несет в себе
более существенные недостатки: упрощается
мотивация следственной ошибки, не
указывается (а в определении З.Ф. Ковриги
указывается неполно) на отрицательные
последствия следственной ошибки.
Действительно,
согласно словарным определениям и
обыденным представлениям ошибка — это
непреднамеренное заблуждение,
неправильность в действиях, мыслях. Но
можно ли считать следственной ошибкой
только непреднамеренное отступление
от правил деятельности? При таком подходе
ошибка — это результат неосведомленности
следователя о тех или иных правилах
деятельности, отсутствия необходимых
знаний. Между тем ошибки совершают не
только молодые следователи, но и
работники, имеющие многолетний опыт и
хорошо осведомленные о правилах
расследования (и, добавим, овладевшие
методикой их обхода).
3.
Размышления над мотивацией следственных
ошибок и анализ практики указывают на
такое специфическое явление, как
неясность представлений следователей
о своей роли в процессе доказывания.
Уголовно-процессуальный закон причисляет
следователя к стороне обвинения (п.
47 ст. 5
УПК РФ), что расходится с традиционным
представлением о нем как участнике
процесса, обязанном всесторонне, полно
и объективно исследовать обстоятельства
дела. Проведенное анкетирование
следователей различных ведомств (общее
число опрошенных — 318 человек) выявило
разнобой в определении своей роли в
доказывании, порожденный отмеченным
выше противоречием. Так, 56,7% опрошенных
по-прежнему считали, что следователь
выполняет роль беспристрастного
исследователя, но 33% склонялись к тому,
что следователь — активный обвинитель.
Остальные же отводили себе роль вялого
исполнителя роли прокурора, т.е. также
обвинителя <1>. Таким образом,
определенная часть следователей видит
свою роль в том, чтобы обвинять, не
заботясь о выяснении обстоятельств,
противоречащих обвинению. Эти данные
подтверждают мнение исследователей,
усматривающих в противоречиях действующего
законодательства источник обвинительного
уклона, а значит, следственных ошибок.
———————————
<1>
См.: Шейфер С.А., Бобров А.В. Процессуальные
и организационные проблемы совершенствования
деятельности следственного аппарата
(по материалам опроса сотрудников
правоохранительных органов, судей и
адвокатов) // Юридический аналитический
журнал. Самара, 2006. N 1(15). С. 5 — 13.
Рассмотрим
вопрос о мотивации следственной ошибки
более подробно. Отмеченная выше
недостаточность трактовки ошибки как
непреднамеренного нарушения правил
деятельности становится очевидной при
анализе обстоятельств, порождающих
неправильную мысль или неправильное
действие следователя. Ошибочное действие
или решение следователя складывается
под влиянием многих факторов, которые
отнюдь не исчерпываются незнанием или
слабым знанием закона <1>. Как уже
отмечено, важную роль играет личностный
фактор, выражающий отношение следователя
к закону. Известно, что явление правового
нигилизма присуще не только обычным
гражданам, но и сотрудникам правоохранительных
органов. Так, многие следователи разделяют
предписания уголовно-процессуальных
норм на менее важные и более важные.
Последние (сроки расследования и
содержания под стражей, вызов защитника
в случаях, предусмотренных ст.
51
УПК РФ, и т.п.) подлежат обязательному
выполнению. Требования же других норм
(особенно принципов процесса, таких,
как состязательность, презумпция
невиновности, обеспечение права на
защиту и т.п.) расцениваются ими порой
как декларации, не имеющие практического
значения, а поэтому и необязательные
для исполнения. В подобных случаях
отступления от правил деятельности
вызваны не незнанием закона, а неправильным
отношением к нему, как к требованию
второстепенному и даже мешающему
раскрытию преступления <2>.
———————————
<1>
Близок к истине И.М. Зайцев, который
считает, что понятие судебной ошибки
включает в себя нарушения, «когда
неправильности и упущения допускаются
по прямому или косвенному умыслу, по
неосторожности, самонадеянности и
небрежности…» (см.: Зайцев И.М.
Устранение судебных ошибок в гражданском
процессе. Саратов, 1985. С. 15). Полагаем,
что данное положение, несмотря на его
излишнюю категоричность, в основном
применимо и к следственной ошибке.
<2>
Проведенное исследование следственных
ошибок выявило, что 18% опрошенных
следователей считали возможным
отступление от процессуальных норм в
целях преодоления возникших трудностей
расследования, а 51,3% опрошенных допускали
возможность пренебрежения в этих целях
нравственными требованиями.
Личностный
фактор проявляется и в степени критичности
оценки следователем собственных выводов.
Нередко выводы, вероятные по своей
правовой природе (например, о виновности
обвиняемого в момент привлечения), под
влиянием отмеченной выше обвинительной
установки трактуются следователем как
достоверные, что порождает нежелание
видеть обстоятельства, противоречащие
сделанному выводу. И здесь причиной
нарушения правил деятельности выступает
не отсутствие знания этих правил, а
изначальная нацеленность следователя
на обвинение и чрезмерная убежденность
в истинности своих выводов.
С
этим связана и такая личностная
особенность следователя, как готовность
к преодолению трудностей, к кропотливому
труду, к поиску новых доказательств
либо, наоборот, стремление к минимальным
результатам и попытки преодолеть
проблемную ситуацию «простым»
(т.е. менее трудоемким) способом (например,
путем «закрепления» признания
проведением очной ставки между
обвиняемыми, в показаниях которых нет
противоречий, либо путем прекращения
или приостановления трудоемкого дела
при отсутствии законных оснований).
Таким
образом, следственная ошибка (как и
положительный исход расследования)
отражает сложную мотивацию принятия
решения и проведения процессуальных
действий следователем, в которой
просматривается многогранный внутренний
мир следователя. Эта мотивация порой
оказывается противоречивой, ибо может
сочетать в себе, с одной стороны,
недостаток опыта, объективные трудности
расследования, а с другой — сознательное
пренебрежение требованиями закона либо
тактическими рекомендациями. Можно
сказать, что в подобных случаях наблюдается
своеобразная «смешанная форма вины»
следователя: сознательная (т.е. умышленная)
по отношению к действию и неосторожная
по отношению к наступившему результату
— ошибочному решению. Далеко не всегда
эти факторы мотивации можно четко
дифференцировать, т.е. отделить
добросовестное заблуждение от сознательно
неправильного действия или решения.
4.
В то же время в соответствии с УК
РФ необходимо четко отграничить
следственную ошибку, связанную с
сознательным отступлением от закона,
от преступлений против правосудия,
таких, как привлечение заведомо
невиновного к уголовной ответственности
(ст.
299),
незаконное освобождение от уголовной
ответственности (ст.
300),
незаконное задержание, заключение под
стражу и содержание под стражей (ст.
301),
принуждение к даче показаний (ст.
302),
фальсификация доказательств (ст.
303)
и т.д. Граница между этими преступлениями
и внешне сходными уголовно-процессуальными
правонарушениями проходит по объективной
стороне и, главное, по направленности
умысла, который при совершении преступлений
против правосудия продиктован ясно
осознаваемой преступной целью. Характерный
случай фальсификации доказательств
следователем получил освещение на
страницах печати. По делу о грабеже
следователь С., не желая обременять себя
трудоемкой работой по раскрытию
преступления, изъял из дела протокол
допроса свидетеля, в котором конкретно
назывались фамилии и имена грабителей,
подменил его другим протоколом о том,
что свидетелю якобы имена грабителей
неизвестны. Это позволило С. незаконно
приостановить производство по делу. За
указанные действия С. был осужден по ч.
2 ст. 303
УК РФ <1>.
———————————
<1>
См.: Пичурина В., Пинкус М. Лживый
следователь // Российская газета. 2007. 23
нояб.
5.
Любое ли отступление от правил
расследования надлежит считать
следственной ошибкой?
Полагаем,
что следственной ошибкой надлежит
считать не любые упущения следователя,
а лишь существенные нарушения, неправильное
определение им направления своей
деятельности, приводящее к искажению
ее результата. Ошибиться в уголовном
деле — значит привлечь к уголовной
ответственности невиновного, необоснованно
освободить от нее виновного либо создать
другие помехи, препятствующие достижению
целей судопроизводства и обеспечению
прав его участников.
Уточним,
недостижение каких целей расследования
указывает на следственную ошибку. Речь
идет о недостатках, в результате которых
к уголовной ответственности привлечено
невиновное лицо, либо преступление
осталось нераскрытым, либо подлежащее
ответственности лицо не предстало перед
судом, либо обвиняемый до рассмотрения
его дела в суде был необоснованно
подвергнут лишению свободы. Другими
словами, следственными ошибками будут
незаконные и необоснованные решения
следователя:
1)
о привлечении лица в качестве обвиняемого
и направлении дела в суд при отсутствии
достаточных доказательств;
2)
о направлении дела в суд при наличии
существенных нарушений уголовно-процессуального
и уголовного закона;
3)
о приостановлении дела за необнаружением
виновных без исчерпания всех возможностей
к раскрытию преступления;
4)
о прекращении дела при отсутствии
законных оснований;
5)
о заключении обвиняемого и подозреваемого
под стражу, применении других мер
пресечения при отсутствии достаточных
оснований (в некоторых случаях ошибка
следователя «санкционирована»
решением суда).
Уточним
теперь, об отступлении от каких правил
расследования идет речь. В первую очередь
это нормы УПК
РФ, регламентирующие деятельность
следователя как познавательного, так
и правообеспечительного характера. Эта
деятельность направляется не только
предписаниями закона, но и научными
рекомендациями криминалистики.
Игнорирование их при планировании
расследования, производстве следственного
действия (осмотра, очной ставки,
предъявления для опознания) может
привести к недобору нужной доказательственной
информации и в конечном счете к ошибочному
результату расследования.
6.
Таким образом, определенная часть
следственных ошибок порождается
отступлением следователя от предписаний
уголовно-процессуального закона, т.е.
допущенными им уголовно-процессуальными
правонарушениями. В каком соотношении
находятся эти понятия? По мнению С.Г.
Олькова, ошибка не нарушение закона, не
действие или бездействие, а отношение
субъекта к объекту, определяемое в
правовой науке через категорию вины.
«Термин «ошибка»… неуместен в
правоведении, где все по возможности и
особенно там, где речь идет об
ответственности, должно быть предельно
конкретным и точным» <1>. Как видно,
автор предпочитает термину «ошибка»
термин «уголовно-процессуальное
правонарушение».
———————————
<1>
Ольков С.Г. Уголовно-процессуальные
правонарушения в российском
судопроизводстве: Автореф. дис. … д-ра
юрид. наук. М., 1994. С. 18 — 19.
Вряд
ли такое суждение можно признать
правильным. Во-первых, как отмечалось,
искажение должного результата
расследования может быть порождено не
только уголовно-процессуальным
правонарушением, но и пренебрежением
тактическими рекомендациями криминалистики
при формально безупречном соблюдении
закона. Во-вторых, вряд ли можно трактовать
ошибку лишь как отношение субъекта к
объекту. Ошибка — это не только
неправильность мысли, но и неправильность
действия, порожденная ошибочностью
мысли. Если же трактовать ошибку как
результат неправильного действия (для
чего также есть логические основания),
то становится ясным, что следственные
ошибки не тождественны правонарушениям,
а находятся с ними в сложных
причинно-следственных связях. В одних
случаях ошибка — причина, в других —
следствие правонарушения. Другими
словами, правонарушение как ошибка в
процессуальном действии порождает
ошибочный результат, равно как и ошибка
в мысли (например, ошибочный вывод о
достаточности доказательств) приводит
к ошибочности процессуального действия
(например, к необоснованному привлечению
лица в качестве обвиняемого) <1>.
———————————
<1>
Недопустимость отождествления судебной
ошибки с правонарушением отмечают и
другие авторы. См.: Зайцев И.М. Устранение
судебных ошибок в гражданском процессе.
С. 15, 16.
Наконец,
термины «следственная ошибка»,
«судебная ошибка» с давних пор
прочно утвердились в юридической
лексике, обозначая случаи осуждения
невиновных лиц, хотя впоследствии они
приобрели более широкий смысл, обозначая
и несправедливое наказание, и непривлечение
подлинно виновных к ответственности.
При
диагностике следственной ошибки важно
исключить субъективизм, неизбежный в
случае отсутствия объективного критерия.
Было бы неправильным, если бы каждый из
ученых-исследователей, изучая уголовное
дело, определял, допущена ошибка или
нет, исходя только из общих указаний
ст.
6
УПК РФ о назначении уголовного
судопроизводства или из собственных
представлений о надлежащем качестве
расследования. Поскольку следственная
ошибка означает, что цели судопроизводства
на стадии предварительного расследования
не достигнуты, данный факт должен быть
констатирован не субъективным суждением
исследователя (оно может оказаться
ошибочным), а соответствующим процессуальным
решением субъекта, по закону управомоченного
признавать этот факт установленным. В
наиболее очевидных случаях таким
решением согласно УПК
РФ могут быть:
1)
оправдательный приговор суда или
определение (постановление) о прекращении
дела в судебных стадиях (ч.
2 ст. 302,
ст.
239,
254);
2)
постановление судьи, вынесенное по
результатам рассмотрения жалобы
участника процесса, о признании действия
(бездействия) следователя незаконным
или необоснованным и о его обязанности
устранить допущенное нарушение (ст.
125);
3)
постановление судьи, вынесенное в ходе
предварительного слушания, о признании
доказательства недопустимым (ст.
235
УПК РФ);
4)
постановление судьи о возвращении дела
прокурору из предварительного слушания
для устранения препятствий к его
рассмотрению судом (ст.
237);
5)
постановление прокурора о возвращении
дела для дополнительного следствия,
изменения объема обвинения либо
квалификации или пересоставления
обвинительного заключения (п.
2 ч. 1 ст. 221);
6)
постановление руководителя следственного
органа об отмене постановлений следователя
о прекращении либо приостановлении
дела и о возобновлении производства по
делу (п.
2 ч. 1 ст. 39);
7)
постановление следователя об отмене
или изменении меры пресечения — заключения
под стражу, домашнего ареста, как
примененной незаконно или необоснованно
(ч.
2 ст. 110,
ст.
139)
<1>.
———————————
<1>
Отметим, что в п.
1
— 4
констатируется лишь ошибка следователя,
а не суда, который своим решением устранил
ошибку, т.е. восстановил справедливость.
В
ходе исследования следственных ошибок,
проведенного авторским коллективом в
1985 — 1987 гг., было сформулировано следующее
определение следственной ошибки: это
незаконные и необоснованные действия
следователя по привлечению к уголовной
ответственности и заключению под стражу
граждан, приостановлению, прекращению,
передаче прокурору с обвинительным
заключением для направления в суд
уголовных дел, которые по ошибочному
представлению следователя являлись
правомерными и якобы были направлены
на обеспечение задач уголовного
судопроизводства <1>. Аналогичного
определения придерживается А.Д. Назаров,
изучавший этот вопрос в более позднее
время <2>. Несмотря на некоторую
громоздкость определения, оно для своего
времени выражало суть понятия, хотя и
чрезмерно акцентировало неумышленный
характер ошибок. В современных условиях,
учитывая вышесказанное, все признаки
следственной ошибки охватываются
следующим определением: следственная
ошибка — это констатированное
соответствующим процессуальным актом
управомоченного субъекта умышленное
или неумышленное отступление следователя,
вследствие ложно понимаемых целей
расследования, от требований
уголовно-процессуального закона и
научных рекомендаций при собирании,
проверке и оценке доказательств и
принятии промежуточных и итоговых
процессуальных актов, а равно непроведение
нужных по обстоятельствам дела
процессуальных действий, повлекшее за
собой принятие решений, противоречащих
закону и препятствующих достижению
целей судопроизводства.
———————————
<1>
См.: Характер, причины и способы устранения
ошибок в стадии предварительного
следствия. С. 78.
<2>
См.: Назаров А.Д. Следственные ошибки в
досудебных стадиях уголовного процесса.
Красноярск, 2000. С. 14.
7.
Актуальной научной задачей является
классификация следственных ошибок. В
литературе предприняты многочисленные
попытки ее решения.
Так,
В.И. Власов подразделяет их на логические
и фактические, материально-правовые и
процессуально-правовые, допущенные на
стадии возбуждения уголовного дела и
в процессе расследования, несущественные,
существенные и безусловно существенные,
спорные и бесспорные, явные и скрытые,
нераспространенные, относительно
распространенные и типичные <1>.
———————————
<1>
См.: Власов В.И. Указ. соч. С. 64 — 96.
Не
отрицая полезности предложенных
классификационных групп, заметим все
же, что они не увязаны надлежащим образом
с главным критерием наличия ошибки —
недостижением целей судопроизводства.
Поскольку общей целью (назначением)
судопроизводства является защита прав
и законных интересов потерпевших, а
равно ограждение от ответственности
невиновных (ст.
6
УПК РФ) в центральной стадии процесса
— судебном разбирательстве, эта цель
реализуется вынесением законного и
обоснованного приговора. Отсюда следует,
что недостижение целей судопроизводства
в этой стадии находит выражение в
постановлении незаконного и необоснованного
приговора. Статьи
379
— 383
УПК РФ конкретизируют в виде кассационных
оснований случаи незаконности и
необоснованности приговора, выделяя:
несоответствие выводов суда, изложенных
в приговоре, фактическим обстоятельствам
дела (ст.
380);
нарушения уголовно-процессуального
закона (ст.
381);
неправильное применение уголовного
закона (ст.
382);
несправедливость приговора (ст.
383).
Две из них — нарушение уголовно-процессуального
закона и неправильное применение
уголовного закона — указывают на возможную
незаконность и необоснованность решений
следователя. Учитывая в целом одинаковый
характер следственных и судебных ошибок,
можно утверждать, что следственные
ошибки проявляются прежде всего в: 1)
существенном нарушении органом
расследования уголовно-процессуального
закона; 2) неправильном применении
уголовного закона.
УПК
РФ не воспроизвел такого основания
отмены приговора, как односторонность
и неполнота предварительного и судебного
следствия (ст.
343
УПК РСФСР), ибо оно ориентировало суд
на восполнение пробелов расследования,
превращая его таким образом в орган,
способствующий осуществлению обвинения,
что не соответствовало его функции
объективного и беспристрастного
осуществления правосудия <1>. Но этот
дефект доказывания сохранил свое
отрицательное значение по отношению к
деятельности следователя (он может
служить основанием для возвращения
прокурором дела на дополнительное
расследование (п.
2 ч. 1 ст. 221
УПК РФ)). Поэтому односторонность и
неполнота предварительного расследования
продолжает оставаться следственной
ошибкой и, как будет показано далее,
занимает среди ошибок первое место <2>.
———————————
<1>
Не вполне ясно, однако, должен ли
вышестоящий суд, руководствуясь этим
положением, реагировать на неполноту
судебного следствия, допущенную
нижестоящим судом.
<2>
Необоснованность выводов следователя,
совпадающая по содержанию с кассационным
основанием, закрепленным в ст.
380
УПК РФ, при таком положении рассматривается
как результат односторонности и неполноты
расследования.
Нетрудно
заметить, что при таком взгляде на
классификацию следственных ошибок
многие обстоятельства, рассматриваемые
В.И. Власовым в качестве ошибок, либо
выступают как причины следственных
ошибок (логические ошибки, недостатки
в проведении следственных действий),
либо вообще не должны рассматриваться
как ошибки (несущественные, скрытые),
либо охватываются названными выше
случаями незаконности или необоснованности
решений следователя.
Исследования,
проведенные многими авторами, показывают
различную распространенность следственных
ошибок. Так, наибольшее распространение
имеет односторонность и неполнота
предварительного расследования,
составляющая 60,4% следственных ошибок.
На втором месте стоит существенное
нарушение уголовно-процессуального
закона — 25,5%. Реже — в 14,1% всех случаев —
встречается неправильное применение
закона <1>. Следует, однако, отметить
условный характер этого соотношения,
объясняемый полисистемностью
уголовно-процессуального права, т.е.
его многообразными внутренними связями.
Так, односторонность и неполнота
расследования по сути представляют
собой существенное нарушение
уголовно-процессуального закона. В то
же время и нарушения уголовно-процессуального
закона также вплотную смыкаются с
односторонностью и неполнотой
расследования. Например, необоснованное
отклонение ходатайств обвиняемых,
подозреваемых, защитников о выяснении
существенных обстоятельств не только
нарушает требования ст.
159
УПК РФ и принцип обеспечения права на
защиту, но и свидетельствует о
тенденциозности следователя, несовместимой
со всесторонним и объективным исследованием
обстоятельств дела. Наиболее непосредственно
связь этих двух следственных ошибок
проявляется в свете принципа законности,
согласно которому постановления органа
расследования должны быть законными и
обоснованными, а нарушения норм УПК РФ
органом расследования влекут за собой
признание недопустимыми полученных
таким образом доказательств (ч.
3
и 4
ст. 7).
Также и неправильное применение
уголовного закона нередко сопутствует
ошибкам в установлении действительных
черт исследуемого события.
———————————
<1>
См.: Характер, причины и способы устранения
ошибок в стадии предварительного
следствия. С. 8. Аналогичные показатели
получены при изучении следственных
ошибок А.Д. Назаровым. См.: Назаров А.Д.
Указ. соч. С. 18, 19.
И
все же бесспорно, что наиболее часто
допускаемая следователями ошибка — это
одностороннее и неполное установление
обстоятельств дела. Это разные, хотя и
взаимосвязанные дефекты исследования.
Всесторонность исследования необходимо
трактовать как выяснение всех
обстоятельств, образующих предмет
доказывания, при исчерпывающей проверке
всех возможных версий. Отсюда
односторонность — это недостаточное
исследование какого-либо существенного
обстоятельства дела, оставление без
внимания того или иного элемента ст.
73
УПК РФ. Под полнотой же следует понимать
необходимую и достаточную совокупность
доказательств, необходимых для
достоверного установления существенных
обстоятельств. Поэтому неполнота
исследования — это сужение пределов
доказывания, дефицит доказательств,
ставящий под сомнение достоверность
установления факта <1>.
———————————
<1>
О пределах доказывания см. гл.
4
монографии.
Исследования
показывают, что значительная часть
пробелов расследования (около половины)
состоит в недоказанности такого важного
элемента предмета доказывания, как
виновность обвиняемого (доказанность
события при недоказанности вины,
неустановление мотивов преступления,
формы вины и вменяемости). Остальные
случаи неполноты и односторонности —
это ошибки в установлении события
преступления (время, место, способ),
данных, характеризующих личность
обвиняемого и последствия преступления.
Односторонность
и неполнота предварительного следствия
— это ошибка познавательного характера,
проявляющаяся в том, что существенное
обстоятельство дела остается недоказанным.
Но
в то же время следственные ошибки могут
носить и распорядительный характер.
Так бывает, когда вопреки требованиям
ч.
4 ст. 7
УПК РФ принимаемое следователем решение
оказывается незаконным или необоснованным
(например, привлечение в качестве
обвиняемого при отсутствии достаточных
доказательств, прекращение или
приостановление дела из-за его
«трудоемкости», в то время как оно
не подлежит прекращению или приостановлению
и т.п.). Существенное нарушение
уголовно-процессуального закона и
неправильное применение уголовного
закона — это чаще всего ошибки
распорядительного характера, т.е.
связанные с принятием неправильных
решений (о квалификации, об отказе в
ходатайстве, непривлечении защитника
и проч.). Но, как уже отмечалось, они тесно
взаимодействуют с ошибками познавательного
характера, выступая в качестве причины
или следствия последних.
8.
Уже из сказанного видна многогранность
причин следственных ошибок: одни ошибки,
как отмечалось ранее, являются причинами
других. Но и конкретные причины
следственных ошибок также оказываются
весьма многообразными и различными по
уровню.
Неудивительно
поэтому, что в научных исследованиях
причины следственных ошибок трактуются
не единообразно. Полагают, что таковыми
являются: 1) низкий уровень деловых
качеств следователей; 2) отсутствие
должных политических, моральных, а также
некоторых специальных, необходимых для
профессии следователя качеств, их
недостаточное развитие; 3) организационные
дефекты, перегрузки в работе следователя.
Условиями, способствующими совершению
ошибок, считают слабость прокурорского
надзора и недостаточное участие адвокатов
в предварительном следствии <1>.
———————————
<1>
См.: Власов В.И. Указ. соч. С. 97 — 123.
Упомянутое
выше изучение Институтом прокуратуры
СССР значительного массива дел, по
которым были допущены следственные
ошибки, а также данные о них, полученные
в последующие годы, показывают, что
система причин следственных ошибок
является не линейной, а многоуровневой,
позволяющей выделить в ней: непосредственные
причины ошибок (первый уровень); факторы,
породившие эти причины (второй уровень);
факторы более общего характера,
обусловившие причины второго уровня
(«причины причин», т.е. третий уровень
<1>). К числу наиболее существенных
непосредственных причин следственных
ошибок можно отнести: 1) недостатки
планирования, невыдвижение нужных по
обстоятельствам дела версий и слабую
проверку уже выдвинутых версий; 2) сужение
пределов доказывания — непроведение
или некачественное проведение нужных
следственных действий; 3) пассивность
при проверке доказательств (непринятие
мер к устранению противоречий в
доказательствах, неумение сформировать
надежный комплекс косвенных доказательств,
формальное проведение очной ставки,
предъявления для опознания и других
проверочных действий); 4) неправильную
оценку доказательств (переоценку таких
доказательств, как заключение эксперта,
показания потерпевшего, признание
обвиняемого, и недооценку отрицания
вины обвиняемым).
———————————
<1>
Подробнее см.: Шейфер С.А. Структура и
общая характеристика следственных
ошибок // Вопросы укрепления законности
и устранения следственных ошибок в
уголовном судопроизводстве; Соловьев
А.Б. Причины следственных ошибок // Там
же. С. 18 — 36.
Наибольшая
значимость этих непосредственных причин
определяется отмеченным ранее
обстоятельством, что самой распространенной
следственной ошибкой является
односторонность и неполнота предварительного
следствия. Сказанное означает, что
взятые в совокупности непосредственные
причины следственных ошибок свидетельствуют
о слабом владении следователями
искусством доказывания. Именно это
обстоятельство порождает на практике
попытки следователя преодолеть проблемную
ситуацию с помощью неправомерного
«закрепления» доказательств и
других упрощенческих стереотипов.
По
справедливому мнению А.Б. Соловьева, к
числу причин второго уровня следует
отнести преимущественно причины
субъективного характера, т.е. связанные
с личностью следователя. Таковыми
являются:
1)
отсутствие у следователя необходимых
профессиональных познаний и навыков
работы (46% изученных дел с ошибками);
2)
пренебрежительно-нигилистическое
отношение к выполнению предписаний
уголовно-процессуального закона (42%
дел);
3)
профессиональная деформация следователя
(проявляющаяся в обвинительном уклоне,
некритичности и самонадеянности при
оценке материалов дела (35% дел);
4)
недобросовестное отношение следователя
к выполнению служебного долга,
проявляющееся в стремлении достичь
нужного результата без выполнения
необходимого объема работы (30% дел) <1>.
———————————
<1>
См.: Характер, причины и способы устранения
ошибок в стадии предварительного
следствия. С. 11 — 14. Заметим, что
обстоятельства объективного характера
— плохие условия работы следователя,
перегрузка в работе, плохая
нравственно-психологическая атмосфера
в коллективе, недостатки в экспертном
обслуживании, низкое качество работы
органов дознания и проч. — не порождают
непосредственно следственных ошибок,
а лишь способствуют им. Их надлежит
считать не причинами, а условиями
совершения следственных ошибок.
Наконец,
можно назвать и причины третьего уровня,
носящие наиболее общий характер. Они,
как представляется, обусловлены не
только невысоким и все более снижающимся
уровнем правосознания всего общества,
которое в последние годы утрачивает
чувство нетерпимости к правонарушениям,
а порой мирится с ними (и даже отчасти
их оправдывает новыми рыночными
отношениями), но и существенными
недостатками в подготовке и переподготовке
следственных кадров.
Отметим
лишь сложность данной проблемы. Недостатки
в подготовке и переподготовке следственных
кадров складываются под влиянием
множества факторов социального и
организационного плана. Сюда относится
и падение престижа правоохранительных
органов, и ведомственная раздробленность
следственного аппарата, и недостаточная
социальная защищенность следователя,
и необходимость существенной коррекции
уголовно-процессуального законодательства
относительно функций следователя, о
чем упоминалось ранее, и многое другое.
Не
претендуя на всестороннее освещение
этих факторов, обратим внимание лишь
на один незаслуженно забытый аспект
повышения законности и качества
предварительного следствия — устранение
ведомственной разобщенности и повышение
самостоятельности следователей.
Полагаем, что реальная обстановка (в
том числе и рост числа нарушений
законности в деятельности следователей,
наблюдаемый в последние годы) вновь
ставит на повестку дня вопрос о создании
единого следственного аппарата,
поднадзорного прокурору и подконтрольного
суду, способного обеспечить воспроизводство
высококвалифицированных следственных
кадров и решать свои ответственные
задачи в условиях строжайшего соблюдения
законности. Будем считать, что принятие
Федерального закона
от 5 июня 2007 г. о внесении изменений в
УПК РФ, предусматривающего создание
Следственного комитета при прокуратуре
РФ <1>, — это лишь первый шаг на пути
решения этой проблемы.
———————————
<1>
О связанных с этим проблемах см. гл.
12
монографии.
Введение
1. Теоретические аспекты следственных ошибок
1.1 Понятие и сущность следственных ошибок
1.2 Классификация следственных ошибок, допускаемых при производстве и протоколировании следственных действий
2. Следственные ошибки как фактор, снижающий эффективность доказывания
2.1 Причины возникновения следственных ошибок на досудебных стадиях уголовного процесса
2.2 Криминалистические приемы и методы предотвращения следственных ошибок
2.3 Распространенные следственные ошибки как фактор, снижающий эффективность процесса доказывания
3 Проблемы и перспективы следственных ошибок как фактора, снижающего эффективность доказывания
3.1 Проблемы допущения ошибок при производстве некоторых следственных действий
3.2 О причинах ошибок, совершаемых следователями при производстве проверки показаний на месте
3.3 Следственные ошибки при назначении экспертиз и их последствия, а также пути по противодействию и устранению данных ошибок
Заключение
Список использованной литературы
12.00.00. ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
УДК 343.98
ДЕФИНИЦИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ОШИБОК
А.Ю. Головин
Рассмотрены различные научные взгляды на определение следственных ошибок, представленные в юридической литературе различных лет. На основе проведенного критического разбора различных подходов к пониманию этого явления, сформулирована авторская дефиниция следственных ошибок. Рассмотрены
Ключевые слова: следственная ошибка, предварительное расследование, уголовно-процессуальные нарушения, ошибки в квалификации деяния, ошибки в стратегии и тактике расследования.
Ошибки присущи любому виду человеческой деятельности. Не исключением является и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, представляющая собой сложную постоянно развивающуюся управляемую систему решений и действий определенных уголовно-процессуальным законодательством субъектов, направленных на достижение процессуальных целей, стратегических или тактических задач расследования.
Преступная деятельность, включающая в себя действия по подготовке, совершению преступления, противодействию его раскрытию и расследованию выступает объектом познания деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Неудивительно, что в криминалистической науке преступная
3
деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений традиционно составляют общий (двуединый) объект ее научного познания [1, с.31].
Криминалистическое понимание деятельности по раскрытию и расследованию преступлений предполагает ее информационную направленность, связанную с получением и использованием как доказательственной, так и иной криминалистически значимой информации. Получаемая следователем криминалистически значимая информация, осуществляемая с ее учетом оценка сложившейся следственной ситуации, во многом предопределяют характер принимаемых им процессуальных, стратегических или тактических решений. Именно поэтому правильный выбор следователем стратегии и тактики предварительного расследования имеет важное значение для его качественного и эффективного производства. Как следствие, ошибки и недостатки, допускаемые в процессе принятия следователем таких решений, оказывают серьезное негативное влияние на нормальный ход расследования, достижение его целей и задач.
Весь спектр ошибок, совершаемых следователем в ходе предварительного расследования, в криминалистической литературе принято обозначать термином «следственные ошибки». Указанный термин, конечно же, в определенной степени условен, поскольку субъектом совершения подобных ошибок в процессе раскрытия и расследования преступлений может быть не только следователь, но и иные участники уголовно-процессуальной деятельности, проводящие расследование, дающие следователю руководящие указания или выполняющие его поручения процессуального и тактического характера (дознаватель, руководитель следственного органа, сотрудник органа дознания при выполнения поручения следователя).
Е.И. Комарова в этой связи предлагает использовать несколько иной термин — «ошибки досудебного производства». По мнению автора, такая терминологическая форма, помимо прочего, позволит точно определить процессуальные границы «следственной» ошибки — стадии возбуждения уголовного дела и его предварительного расследования [2, с.13]. Впрочем, стоит отметить, что без конкретизации субъекта, допускающего такие ошибки, предлагаемый Е.И.Комаровой термин видится неконкретным. Очевидно, что различные по своему характеру ошибки в ходе досудебного производства могут совершаться различными участниками уголовного процесса, включая сторону защиты.
В целом использование термина «следственные ошибки» каких-либо существенных возражений у нас не вызывает, поскольку, говоря в обобщенном смысле о следственных ошибках, мы подразумеваем под субъектами их совершения лиц, уполномоченных уголовно-процессуальным
законодательством на проведение предварительного следствия и дознания.
Следственные ошибки выступают одним из существенных факторов, снижающих эффективность деятельности органов следствия и дознания и
отрицательно влияющих на выполнение задач уголовного судопроизводства. Их негативные последствия носят как сугубо юридический (ошибки в квалификации преступлений, прекращение, приостановление уголовного дела, судебные ошибки [3, с.105-106; 4, с.19; 5; 6]), так и общесоциальный характер. Последний, в частности, связан с формированием общественного мнения о качестве и эффективности работы правоохранительных органов по решению задач, как расследования отдельных преступлений, так и борьбы с преступностью в целом.
В своем лексическом понимании ошибка представляет собой неправильную мысль или неправильное действие, неточность, неправильность, заблуждение [7, с.367]. С позиций формальной логики ошибка — это неправильное умозаключение, рассуждение, вызванное нарушением законов мышления [8, с.313].
Ошибка получила свое определение и в теоретико-правовом смысле как различного рода случайные и непреднамеренные действия и решения субъектов правоотношений [9, с.268].
В науке уголовного права ошибка рассматривается как заблуждение лица относительно объективных свойств общественно опасного деяния, характера и степени общественной опасности совершаемого действия и его противоправности [10, с.35]. Более того, во всех определениях ошибки в уголовном праве, представленных в юридической литературе, указывается на расхождение между объективным содержанием ситуации и ее субъективным восприятием [11, с.11].
Указанные лексический, логический и правовые подходы к пониманию ошибок оказывают свое влияние и на определение ошибок следователя. Учитывая приведенные подходы, а также специфику и сложность деятельности по расследованию преступлений, понятие ошибок следователя можно охарактеризовать как весьма емкое, способное быть определенным исходя из различных признаков и критериев. Представляется, что именно этим обстоятельством можно объяснить многообразие научных концепций определения следственных ошибок, представленных в процессуальной и криминалистической литературе, а также особенности их развития.
Первые комплексные подходы к определению следственных ошибок были сформированы в 70- 80-х годах прошлого столетия.
Так, одну из первых дефиниций следственной ошибки предложила Н.Л.Гранат, определив такую ошибку как «погрешность, неправильность, неверность, промах или действие, не приводящее к достижению поставленной цели. При этом предполагается, что искажение в познании или отклонение от цели допущены не преднамеренно, т.е. являются результатом добросовестного заблуждения» [12, с.57]. Рассматриваемая дефиниция нуждается, на наш взгляд, в конкретизации применительно к следственной деятельности, поскольку приведенное определение характеризует, по сути, любую ошибку.
З.Ф.Коврига отождествил следственные ошибки с «непреднамеренным искаженным познанием объективной действительности» [13, с.63]. Представленное определение следственных ошибок также вряд ли можно признать удачным, поскольку подобное понимание рассматриваемого понятия не содержит того комплекса признаков, который позволял бы отличить следственную ошибку от иных ошибок хотя бы в познавательной сфере деятельности.
В.И. Власовым следственные ошибки были определены как «любые, непреднамеренные нарушения закона, недостатки и упущения, допущенные при возбуждении и расследовании уголовных дел, всякая неправильность процессуальной деятельности, в том числе и в мыслительном процессе компетентного лица» [14, с.63]. Автор обоснованно определил следственную ошибку более широко, чем только нарушения процессуального закона. Однако из приведенной дефиниции неясно, в чем конкретно кроме «неправильности в процессуальной деятельности» может выразиться следственная ошибка.
А.М.Михайлов, А.Б.Соловьев, С.А.Шейфер, М.Е.Токарева, В.А.Лазарева в своих совместных работах высказали точку зрения, что такая ошибка представляет собой действие либо бездействие, не соответствующее требованиям закона или научным рекомендациям [15,с.8; 16,с.46; 17,с.8]. Немного позднее А.Б.Соловьев и С.А.Шейфер несколько изменили свою точку зрения, предложив определять следственную ошибку как «принятие, по мнению следователя, правильного решения по уголовному делу, когда незаконность и необоснованность в соответствующем процессуальном акте прокурором или судом» [18,с.10]. Схожий взгляд на сущность следственной ошибки высказала Н.И.Клименко [19,с.60].
Приведенные определения, на наш взгляд, сужают круг действий следователя, в ходе которых может быть допущена ошибка, ограничивая рассматриваемое понятие лишь недостатками в уголовно-правовой квалификации совершенного деяния и применении уголовно-процессуальных норм, не включая в их содержание криминалистические ошибки.
В своих трудах середины 90-х годов прошлого столетия С.А.Шейфер уточнил рассматриваемое понятие, предложив под следственной ошибкой понимать не любые упущения следователя, а лишь «констатированное соответствующим процессуальным актом управомоченного субъекта отступление следователя от требований уголовно-процессуального закона и научных рекомендаций при осуществлении расследований, а равно непроведение нужных по обстоятельствам дела процессуальных действий, повлекшее за собой принятие решений, противоречащих закону и препятствующих достижению целей расследования» [20, с.70].
При этом к числу следственных ошибок С.А.Шейфером были отнесены «… незаконные и необоснованные решения следователя:
1) о привлечении лица в качестве обвиняемого и направлении дела в суд при отсутствии достаточных доказательств.
2) о направлении дела в суд при наличии существенных нарушений уголовно-процессуального и уголовного закона.
3) о приостановлении дела за необнаружением виновных, принятое без исчерпания всех возможностей к раскрытию преступления.
4) о прекращении дела, принятое при отсутствии законных оснований.
5) о заключении обвиняемого и подозреваемого под стражу при отсутствии достаточных оснований» [20, с.71].
Представляется, что приведенный взгляд на сущность следственных ошибок характеризует не все рассматриваемое явление, а лишь недостатки, сопутствующие принятию следователем именно процессуальных решений. Между тем, очевидно, что нельзя отрицать существование криминалистической составляющей следственной деятельности и, как следствие, ошибок стратегического и тактического характера. Именно поэтому, как справедливо отмечается в юридической литературе многими авторами [21,с.4; 22,с.4; 23, с.383], следственные ошибки выступают объектом изучения как науки уголовного процесса, так и криминалистики.
По поводу анализируемого мнения С. А. Шейфера А.Б. Соловьевым было отмечено, что предложенное определение недостаточно удачно, так как в процессуальных актах оценивается законность и объективность соответствующих решений следователя, а не отступление от научных рекомендаций. Кроме того, в определении отсутствует указание на умышленность действий следователя, чем размывается различие между ошибкой и уголовно наказуемым правонарушением [24, с.113]. С данным мнением необходимо согласиться, поскольку субъективно-психологическая характеристика следственной ошибки, на наш взгляд, выступает важным качественным признаком ее дефиниции.
Ю.Н.Белозеров и В.В.Рябоконь определили следственную ошибку как «утверждение, не соответствующее действительности, или меру, действие, не приводящее к достижению поставленной цели, если искажение в познании или отклонение от цели допущены в результате добросовестного заблуждения» [25, с. 10; 26, с.11]. К сожалению, предложенное определение т характеризует ошибку в целом, не содержит четких критериев, отличающих следственную ошибку от любой иной. Кроме того, вряд ли правильно определять как ошибочные любые действия или решения, которые не привели к достижению поставленной цели. Очевидно, что в ряде случаев такая цель может быть не достигнута исключительно по объективным причинам (например, вследствие внезапного изменения обстановки расследования). Однако на момент принятия соответствующего решения следователя или начало проведения того или иного следственного действия, тактической операции и даже отдельного тактического приема подобные меры были абсолютно оправданны, соответствовали сложившейся следственной ситуации, научным рекомендациям и т. д. Соответственно, ошибочными действия или решения следователя такого рода признаваться не должны.
Свой взгляд на сущность следственной ошибки высказал О.Я.Баев, определив это понятие как любые неправильные действия следователя, не носящие характера следственного произвола, направленные по его субъективному мнению на качественное расследование преступлений, но влекущие за собой как минимум одно из нарушений прав и законных интересов лиц, вовлеченных в любом качестве в орбиту расследования преступления [27, с.6]. В качестве основополагающего признака следственной ошибки О.Я.Баев называет факт нарушения прав и законных интересов участников расследования. Такое определение также представляется несколько узким, так как не охватывает ряд ошибок, которые могут быть допущены в ходе расследования по делу (например, ошибки в уголовно-правовой квалификации деяния, стратегические и тактические ошибки в расследовании). Кроме того, ошибочными могут признаваться не только действия, но и решения, принимаемые следователем, если их реализация может повлечь любые негативные последствия для нормального хода расследования по делу (например, тактические решения).
Г.А.Зорин и В.И.Левонец ограничили определение следственной ошибки лишь ее тактико-криминалистическим критерием. Следственная ошибка авторами была определена как недостижение следователем запланированного результата вследствие избрания неадекватных ситуации форм деятельности при восприятии информации и ее переработке, оценке следственной ситуации и принятии решений, реализации принятых решений [28, с.98; 29, с.13]. Подобную точку зрения можно рассматривать как научный подход к определению лишь одной из разновидности следственных ошибок -тактических ошибок.
По мнению А.Д. Назарова, следственная ошибка — это не содержащее признаков уголовно наказуемых деяний незаконное или необоснованное действие или бездействие следователя, осуществляющего предварительное расследование по уголовному делу, выразившееся в неполноте и односторонности исследования им обстоятельств дела, несоблюдение в уголовном процессе конституционных прав и свобод человека и гражданина, существенное нарушение уголовно-процессуального закона, неправильное применение уголовного закона и направленное по субъективному мнению следователя на выполнение целей и задач уголовного судопроизводства, но объективно препятствующее их достижению [30, с.14]. К сожалению, приведенную дефиницию следственных ошибок также нельзя признать во всем удачной. Автором не упомянуты все виды ошибок, которые могут быть допущены в ходе предварительного расследования, а также отсутствует указание на субъективно-психологическую сторону совершения таких ошибок. Очевидно, что умышленное нарушение уголовно-процессуальных норм, прав и свобод человека и гражданина, пусть даже, по мнению следователя, направленное на выполнение целей и задач уголовного производства, не может
рассматриваться как ошибка, поскольку в подобных действиях отсутствует ключевой признак любой ошибки — ее непреднамеренность.
А.А.Ширванов под ошибкой в уголовном судопроизводстве понимает формально не противоречащее нормам (норме) уголовно-процессуального права деяние, совершенное вследствие добросовестного заблуждения субъектом уголовно-процессуальных правоотношений в форме действия или бездействия в любой стадии уголовного судопроизводства, которое путем лишения или ограничения гарантированных законом прав участников уголовного судопроизводства или иным путем повлияло на законность, обоснованность и справедливость принимаемого по делу решения [31, с.57]. Данный подход к определению ошибки можно охарактеризовать как сугубо процессуальный. Впрочем, и сам А.А.Ширванов подчеркивает данное обстоятельство, отмечая, что предложенное им определение, в первую очередь, призвано разграничить процессуальное нарушение и следственную ошибку.
О.А.Поповой следственная ошибка определена «как обусловленный заблуждением или неосторожностью негативный результат неправильной юридически значимой деятельности лица, управомоченного производить расследование, противоречащей нормам права и/или тактическим рекомендациям, который препятствует достижению целей уголовного судопроизводства и/или предполагает возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей участников уголовного процесса» [32, с.12]. Приведенная дефиниция, хотя и представляет собой попытку комплексного определения рассматриваемого понятия, тем не менее, на наш взгляд, имеет ряд недочетов. Во-первых, вряд ли обоснованно отождествлять саму ошибку и ее негативный результат. Несмотря на то, что эти понятия тесно взаимосвязаны, отождествлены они не могут быть. Следственная ошибка характеризуется деятельностным критерием, предполагающим угрозу появления определенного негативного результата, который, впрочем, может как наступить, так и не наступить. Например, вовремя выявленная ошибка позволяет предотвратить ее возможные негативные последствия. Отрицательный результат ошибочных действий может не наступить и по объективным причинам. При этом ненаступление подобных последствий непреднамеренных неправильных действий или решений следователя, угроза которых реально существовала, не исключает возможность характеристики таких действий или решений как ошибочных.
Во-вторых, требует уточнения позиция О.А.Поповой о том, что следственной ошибкой будет осуществление деятельности по расследованию преступления, «противоречащей тактическим рекомендациям». В криминалистической литературе тактическая рекомендация определяется как научный совет, раскрывающий суть того или иного тактического приема, помогающий следователю либо судье в выборе необходимого приема и его реализации на практике [33, с.23; 34, с.15; 35, с.32]. Следователь может, как следовать такому совету, так и выбрать собственный путь расследования,
проведения отдельных следственных действий, тактических операций и т. д. Нельзя забывать, что расследование — процесс во многом творческий, в то время как тактические рекомендации рассчитаны на типовые следственные ситуации. В этой связи представляется, что ошибочным будет отказ следователя от применения или игнорирование им подобных научных рекомендаций именно в типовых ситуациях расследования, если путь, фактически избранный следователем, менее эффективен и тактически грамотен.
В-третьих, анализируя дефиницию следственной ошибки, предложенную О.А.Поповой, необходимо отметить, что тактически ошибочными могут быть и иные действия и решения следователя, что требует несколько иной формулировки рассматриваемого понятия.
Свой взгляд на сущность следственных ошибок высказали также В.Н.Карагодин и Е.В.Морозова. По мнению авторов, следственная ошибка -«. это непреднамеренное заблуждение, выраженное в неверной оценке релевантной информации и принятии следователем необоснованного процессуального решения по уголовному делу» [21, с.4; 36, с.7]. Ранее уже было отмечено, что сведение следственных ошибок только к непреднамеренным неверным процессуальным решениям следователя значительно сужает рассматриваемое понятие. Очевидно, что такие ошибки могут быть допущены и при уголовно-правовой квалификации деяния, и при принятии следователем решений стратегического и тактического характера, а также их реализации. К слову, самими В.Н.Карагодиным и Е.В.Морозовой отмечается, что содержание следственных ошибок «определяют криминалистический, уголовно-правовой и уголовно-процессуальный аспекты» [21, с.5].
Е.И.Комаровой рассматриваемое понятие определено «в качестве возникших в результате непреднамеренных действий (бездействий) следователя отдельных нарушений в применении норм уголовного, уголовно-процессуального законодательства и (или) криминалистических рекомендаций, соответствующих определенному этим законодательством порядку, собирания, исследования, оценки и использования доказательств, обеспечивающих установление обстоятельств преступления, подлежащих доказыванию в стадиях возбуждения уголовного дела и его предварительного расследования» [2, с.31]. К сожалению и в предложенной дефиниции также видятся некоторые недостатки. Во-первых, вся «сфера ошибочных действий» сужена только к задачам доказывания по уголовным делам, хотя очевидно, что сфера принятия и процессуальных, и криминалистических решений не ограничена только этими вопросами. Во-вторых, автором речь опять же ведется лишь о «нарушении» криминалистических рекомендаций. При этом не совсем понятно, как можно нарушить научно обоснованный совет, то есть рекомендацию и каковы критерии такого «нарушения».
В.П.Крамаренко под следственной ошибкой понимает «ситуационно обусловленное упущение следователя либо выбор им неоптимального варианта
реагирования на возникшую ситуацию под воздействием объективных либо субъективных факторов, влекущее за собой недостижение оптимального результата или утрату потенциальных возможностей в ходе предварительного расследования» [37, с.5]. Уксзанная дефиниция, к сожалению, также охватывает все многообразие следственных ошибок. Такое определение можно рассматривать лишь как подход к пониманию лишь одной разновидности следственных ошибок, а именно ошибок в выборе стратегии и тактики расследования.
Свою дефиницию следственной ошибки предложила А.А.Аубакрирова, определив ее как непреднамеренное неверное умозаключение («продукт мыслительной деятельности») следователя по результатам оценки доказательственной информации или следственной ситуации в целом, способное привести к неверному решению, не обеспечивающему полноту, объективность и всесторонность расследования преступления. При этом, по мнению автора, непреднамеренность, заблуждение остаются доминантой ошибки [38, с.25]. Несмотря на то, что А.А.Аубакирова обоснованно включила в дефиницию рассматриваемого понятия указание на субъективную сторону таких ошибок, в целом сведение содержания следственных ошибок только к неверному принятию решений нам видится недостаточным. Думается, что следственные ошибки могут быть совершены и в процессе реализации уже принятых решений, если такая реализация на том или ином этапе вступает в противоречие со сложившейся обстановкой расследования.
Анализируя вышеприведенные взгляды ученых-правоведов на понятие следственных ошибок, необходимо отметить присутствующие, на наш взгляд, недостатки в его определении с криминалистический точки зрения:
— недостаточное отражение в предлагаемых дефинициях всех сторон и задач деятельности органов расследования на досудебных стадиях уголовного процесса, не позволяющее охватить все многообразие различных видов следственных ошибок:
— отсутствие или нечеткое раскрытие большинством авторов в рассматриваемой дефиниции субъективно-психологической стороны таких ошибок, хотя необходимость этого уже неоднократно учеными-правоведами [39, с.175; 40, с.271].
Как уже было отмечено, следственная ошибка может быть допущена при осуществлении органами расследования различных по своему характеру действий и решений. Это может быть выполнение действий или принятие решений, не соответствующих требованиям закона или игнорирующих научные криминалистические рекомендации, либо невыполнение необходимого действия или непринятие процессуального решения, либо ошибка в квалификации деяния.
Взаимозависимость различных следственных ошибок носит довольно сложный характер. Например, неправильная квалификация деяния может явиться следствием неустановления важных для полного и объективного
расследования обстоятельств. И, наоборот, диспозиция статьи уголовного закона обуславливает круг признаков, которые должны быть выяснены в ходе расследования по делу.
Еще одним обязательным признаком следственной ошибки выступает ее негативный для расследования характер. Любая ошибка влечет за собой определенные отрицательные последствия или хотя бы угрозу их наступления. Негативные последствия допущенной в ходе расследования преступления ошибки могут проявляться как на тактическом (в ходе проведения отдельных следственных действий, на определенном этапе расследования), так и стратегическом (например, при выдвижении версий и планировании расследования, составлении обвинительного заключения) уровнях.
Исходя из изложенного, представляется наиболее точным и комплексным определение следственных ошибок как непреднамеренно допускаемых лицом, производящим предварительное расследование, недостатков в применении уголовного, уголовно-процессуального законодательства, подзаконных нормативных актов, а также не согласующееся со сложившейся ситуацией расследования принятие им стратегических и тактических решений и (или) их реализация, приведших к любым негативным для расследования последствиям или угрозе их наступления.
Ошибки следователя в уголовно-правовой квалификации деяния (квалификационные ошибки) можно рассматривать как вызванные непреднамеренным заблуждением субъекта квалификации неправильности в его действиях, заключающиеся в неточном или неполном установлении и юридическом закреплении соответствия между признаками совершенного деяния и признаками состава преступления или иного уголовно-правового деяния. «В качестве квалификационных ошибок следует рассматривать такие отрицательные результаты непреднамеренного поведения субъекта правоприменения, нашедшие отражение в уголовно-процессуальных актах, которые снижают эффективность и качество правосудия и требуют применения социально-правовых средств для их устранения» [41, с.24-28].
Учитывая, что следственные ошибки выступают объектом исследования различных юридических наук, пристальное внимание ученых-процессуалистов вызывают ошибки в применении норм процессуального права (уголовно-процессуальные).
Отдельными учеными-правоведами, впрочем, отрицается сама возможность совершения уголовно-процессуальной ошибки. Так, по мнению С.Г.Олькова термин «ошибка» уместен в социологической науке, где допускается некоторая прозрачность в формулировках, но не уместен в правоведении, где все по возможности должно быть предельно конкретным и точным, особенно если речь идет об основаниях ответственности [42, с.70].
Ю.П.Боруленков считает, что необходимо четко отграничить следственную ошибку от отступления от закона. «Данная проблема жестко связана с правом правоприменителя на ошибку, с последующим возможным
наказанием, что имеет принципиальное значение. … некоторые ученые и практические работники за понятием «правовая ошибка» пытаются скрыть откровенное нарушение закона, невыполнение рекомендаций криминалистики и отсутствие элементарных навыков организации работы, ссылаясь на незнание следователя. Правовое невежество не может переводить нарушение закона в разряд правовой ошибки» [43, с.49].
При этом, однако, многими другими исследователями обосновывается необходимость выделения понятия уголовно-процессуальной ошибки [44,с.11; 45, с.175; 46, с.59] и эта позиция представляется более обоснованной.
Подчеркнем, что даже с позиции теории права правонарушения и ошибка — это различные правовые явления. «Не вызывает сомнений, что правонарушение и ошибка относятся к правовым дефектам, обладающим негативным воздействием на содержание общественных отношений. Но по характеру его проявления они принадлежат к различным типам отклонений в поведении субъекта права, которые фиксируются и воспринимаются на уровне правосознания. Правонарушение отражается через правосознание в форме вины, а ошибка — через случайность и непреднамеренность» [47, с.268].
В юридической литературе высказываются различные взгляды на сущность уголовно-процессуальной ошибки и уголовно-процессуального нарушения, соотношение этих понятий. Не анализируя подробно все позиции по данному вопросу, представленные в процессуальной литературе, отметим лишь одно из современных определений уголовно-процессуальной ошибки, на наш взгляд, наиболее точно отражающего сущность этого понятия. Так, по мнению А.В.Победкина и С.Н.Бурцева, под уголовно-процессуальной ошибкой следует понимать деяние, в форме действия или бездействия, нарушающее уголовно-процессуальные нормы, совершенное участником уголовного процесса по неосторожности либо невиновно, повлекшее или могущее повлечь лишение или ограничение гарантированных законом прав субъектов уголовного судопроизводства, или причинение вреда правоприменительному процессу [48, с.20].
Необходимость выделения в качестве самостоятельного подвида следственных ошибок недостатков в применении норм подзаконных нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность органов расследования, обусловлены активным ведомственным нормотворчеством правоохранительных органов [49]. Принятие таких актов обусловлено целью максимально урегулировать организационную сторону производства расследования, в том числе отдельных видов преступлений. По сути, содержание таких нормативно правовых актов — это облеченные в форму норм права наиболее эффективное приемы проведения расследования, взаимодействия его участников, ранее выработанные именно криминалистической наукой. Отсюда и особый характер негативных последствий ошибок в применении норм подзаконных нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность органов расследования. Такие последствия
для расследования носят не столько процессуальный, сколько именно криминалистический характер, проявляющийся в неэффективной, тактически неграмотной организации расследования в целом или его отдельного этапа. Конечно же, ошибками в применении норм подзаконных нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность органов расследования, можно назвать лишь непреднамеренные и непредумышленные отступления от содержащихся в них требований и указаний. Умышленные нарушения не могут рассматриваться как ошибка. Более того, в некоторых случаях такие умышленные нарушения могут быть оценены как противодействие расследованию по делу.
В рамках приведенных рассуждений можно проследить и имеющиеся отличия между ошибками в применении норм уголовно-процессуального законодательства и собственно криминалистическими ошибками. Так, любое непреднамеренное и неумышленное нарушение следователем процессуальных требований (процессуальной формы) — это всегда уголовно-процессуальная ошибка. Принятие и реализация процессуальных решений, проведение следственных действий без учета ситуационного характера расследования -ошибочно с криминалистической точки зрения. И хотя при этом процессуальные нормы при этом не нарушаются, игнорирование следователем обстановки расследования может привести к недостижению его цели. Кроме того, уголовно-процессуальные ошибки могут одновременно рассматриваться и как ошибки криминалистического свойства. А в некоторых случаях, наоборот, собственно криминалистические ошибки предопределяют уголовно-процессуальные ошибки или нарушения.
Примером тому может служить расследование серии разбойных нападений, совершенных преступной группой в Московской и Тульской областях. В ходе судебного разбирательства по данному делу при исследовании одного из эпизодов преступной деятельности (разбойного нападения на АЗС) было установлено, что один из указанных в протоколе осмотра места происшествия понятых, допрошенный в судебном заседании в качестве свидетеля, в производстве этого следственного действия фактически не участвовал, было ли что-либо обнаружено при осмотре — ему неизвестно. При этом в ходе осмотра места происшествия следователем были изъят комплекс материальных следов разбойного нападения, включая блок компьютера, содержащего видеозапись нападения и лиц, его совершивших.
В результате указанных нарушений суд посчитал, что представленный стороной обвинения протокол осмотра места происшествия был добыт с нарушением требований уголовно-процессуального законодательства и является недопустимым доказательством. Как следствие, были признаны недопустимыми доказательствами все изъятые в ходе осмотра места происшествия объекты, признанные вещественными доказательствами, заключения экспертов, основанные на их исследовании и пр. В результате, члены организованной преступной группы не были привлечены к уголовной
ответственности по данному преступному эпизоду.
В приведенном примере причиной допущенных процессуальных нарушений при проведении осмотра места происшествия и составлении протокола этого следственного действия в определенной степени послужило игнорирование следователем тактических рекомендаций по подготовке к проведению осмотра места происшествия вне населенного пункта в ночное время (осмотр места происшествия был начат в ночное время). Следователь на стадии подготовки к проведению этого следственного действия не озаботился привлечением понятых. А найти непосредственно на месте происшествия в ночное время двух понятых, по-видимому, не смог. Следствием тактической ошибки на стадии подготовки к осмотру места происшествия явилось указанное выше процессуальное нарушение, повлекшее серьезные негативные последствия для достижения результатов уголовного судопроизводства в конкретном случае.
Собственно криминалистические ошибки можно подразделить на две основные группы:
— ошибки технико-криминалистического характера, представляющие собой недостатки в использовании различных научно-технических средств в ходе расследования, нарушения технологий работы со следами и иными материальными носителями доказательственной информации;
— ошибки следователя стратегического и тактического характера. При этом стратегическую ошибку можно определить как несоответствующее общей следственной ситуации решение следователя, определяющее основные направления расследования (включая выдвижение общих версий) или криминалистические средства достижения общеорганизационных задач расследования, последствия принятия которого оказывают существенное негативное влияние на ход и результаты всего расследования по делу (его основных этапов) либо создают такую угрозу. Тактическая ошибка — это противоречащее сложившейся обстановке расследования или принятое без учета перспектив ее развития тактическое решение и (или) его реализация, а также отказ следователя от принятия решения либо проведения необходимых действий, обусловленных частной следственной ситуацией (обстановкой проведения отдельных следственных действий или тактических операций).
Список литературы
1. Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. М.,2009.
2. Комарова Е.И. Влияние ошибок досудебного производства и характера судебной ситуации на тактику поддержания государственного обвинения в суде первой инстанции: автореф. дис. …канд. юрид. наук. Воронеж,2009.
3. Петрухин И. Л. Причины судебных ошибок // Советское государство и право.1970, №5.
4. Бойков А.Д. , Михайлова Т.А., Нажимов В.П. Выявление и устранение следственных ошибок при судебном рассмотрении уголовных дел // Методология и методика изучения следственных ошибок. М.,1986.
5. Назаров А.Д. Влияние следственных ошибок на ошибки суда. Спб,2003.
6. Комаров И.М., Комарова Е.И. Следственные ошибки и тактика их устранения в суде. М.,2015.
7. Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М.,
1995.
8. Кондаков Н.И. Логический словарь-справочник. М., 1975.
9. Лисюткин А.Б. Ошибка как категория правоведения: теоретико-методологический аспект: дис. … д-ра. юрид. наук. Саратов, 2002.
10. Якушин В. А. Ошибка и ее уголовно-правовое значение. Казань, 1985.
11. Гилязев Ф.Г. Особенности вины и значение ошибки в уголовном праве. Уфа, 1993.
12. Гранат Н.Л. Следственные ошибки: понятие, виды и причины// Научная информация по вопросам борьбы с преступностью.№76.М.,1983.
13. Коврига З.Ф. Уголовно-процессуальная ответственность. Воронеж,
1984.
14. Власов В.И. Расследование преступлений. Проблемы качества. Саратов, 1988.
15. Изучение причин следственных ошибок и путей их устранения в стадии предварительного расследования Михайлов А.М. , Шейфер С.А., Соловьев А.Б. , Лазарева В.А. // Методология и методика изучения следственных ошибок. М. ,1986.
16. Соловьев А., Шейфер С., Токарева М. Следственные ошибки // Социалистическая законность. 1987, №12.
17.«Типовая инструкция об организации работы постоянно действующих следственно-оперативных групп по раскрытию убийств» введенную в действие совместным Указанием Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ № 315-16-93 от 2 июня 1993 г., № 1/3452 от 2 августа 1993 г.// Сборник основных организационно-распорядительных документов Генпрокуратуры РФ. Т.1.-М.,2004; Приказ МВД РФ №368, ФСБ РФ №185, ФСО РФ №164, ФТС РФ №481, СВР РФ №32, ФСИН РФ №184, ФСКН РФ №97, Минобороны РФ №147 от 17.04.2007 «Об утверждении инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд» //Российская газета, №101, 16.05.2007; Приказ Следственного Комитета Российской Федерации от 31.07.2014 N 65 «Об организации работы по расследованию уголовных дел о преступлениях прошлых лет» и др.
18.Соловьев А.Б., Шейфер С.А. Характер, причины и способы устранения ошибок в стадии предварительного следствия. М.,1988.
19. Клименко Н.И. Криминалистические знания в структуре профессиональной подготовки следователя. Киев ,1990.
20. Шейфер С.А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. Тольятти, 1997.
21. Карагодин В.Н., Морозова Е.В. Криминалистические проблемы обнаружения и устранения следственных ошибок: учеб.-практич. пособие.Екатеринбург,2003.
iНе можете найти то, что вам нужно? Попробуйте сервис подбора литературы.
22. Якушин С.Ю. Тактические ошибки следователя// Российский следователь. 2009.№9.
23. Комаров И.М. Следственные ошибки: некоторые вопросы понятия и классификации // Перспективы развития уголовно-процессуального права и криминалистики. М.,2012.
24. Соловьев А.Б. Доказывание в досудебных стадиях уголовного процесса России: научно-практическое пособие. М., 2002.
25. Белозеров Ю.Н., Рябоконь В.В. Производство следственных действий. М.,1990.
26. Рябоконь В.В. Следственные ошибки и пути их устранения. М., 1997.
27. Баев О.Я. Тактика следственных действий. Воронеж , 1995.
28. Зорин Г.А. Криминалистическая эвристика. Т.2. Гродно,1994.
29. Левонец В.И. Криминалистическая методология преодоления латентных ошибок: дис. … канд. юрид наук. Гродно,1995.
30. Назаров А.Д. Следственные ошибки в досудебных стадиях уголовного процесса. Красноярск, 2000.
31. Ширванов А. А. Понятие ошибки в уголовном судопроизводстве и ее отличие от правонарушения// Российский следователь. 2005. №7.
32. Попова О. А. Уголовно-процессуальные и организационно-тактические ошибки на стадии предварительного следствия и пути их
предотвращения и устранения: автореф. Дис…..канд. юрид. наук. Волгоград,
2006.
33. Баев О.Я. Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальный закон. Воронеж, 1977.
34. Баянов А.И. Информационное моделирование в тактике следственных действий: автореф. дис…..канд.юрид.наук. М., 1978.
35. Лавров В.П. Предмет, история и методология криминалистики: Курс лекций по криминалистике для слушателей следственного факультета.М.,1994.
36. Морозова Е.В. Криминалистические проблемы следственных ошибок: дис. … канд. юрид. наук.Екатеринбург, 2004.
37. Крамаренко В.П. Ситуационный подход к выявлению и преодолению следственных ошибок: автореф. дис. …канд.юрид.наук.Краснодар,2012.
38. Аубакирова А. А. Следственные и экспертные ошибки при формировании внутреннего убеждения: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. Челябинск, 2010.
39. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня.М.,2001.
40. Зорин Г.А. Криминалистическая методология.Минск,2000.
41. Колосовский В.В. Ошибки в квалификации уголовно-правовых деяний. Челябинск, 2005.
42. Ольков С.Г. Уголовно-процессуальные нарушения в российском уголовном судопроизводстве и общая теория социального поведения.Тюмень,1993.
43. Боруленков Ю.П. Правовые ошибки: постановка проблемы // Российский следователь. 2014. №7.
44. Коврига З.Ф. Уголовно-процессуальная отвественность.-Воронеж,1984.
45. Мичурин В.С. Нарушение уголовно-процессуальных норм при возбуждении и прекращении уголовных дел, способы их устранения: дис. …канд. юрид. наук. М.,2003.
46. Ширванов А.А. Нарушения закона в уголовном процессе Российской
Федерации и их правовые последствия: автореф. дис…..д-ра юрид. наук.
М.,2005.
47. Лисюткин А.Б. Ошибка как категория правоведения: теоретико-методологический аспект: дис. … д-ра. юрид. наук. Саратов, 2002.
48. Победкин А.В., Бурцев С.Н. Нарушения уголовно-процессуальных норм в деятельности органов дознания, средства их предупреждения и устранения.М.,2010.
Головин Александр Юрьевич, д-р юрид. наук, директор Института права и управления Тульского государственного университета, golovintula@yandex.ru (Россия, Тула, ТулГУ)
DEFINITION OF INVESTIGATION ERRORS A.Y. Golovin
The article discusses various scientific views on the definition of investigative errors presented in the legal literature of different years. Based on the critical analysis of different approaches to the understanding of this phenomenon, the author formulated the definition of investigative errors. Considered.
Keywords: investigation errors, preliminary investigation, criminal procedural irregularities, errors in qualifying acts, errors in strategy and tactics of the investigation.
Golovin A.Y., Doctor. jurid. Science, Director of the Institute of Law and Management of Tula State University golovintula@yandex.ru (Russia, Tula, Tula State University)
Библиографическое описание:
Тугушева, З. З. Следственные ошибки: теоретические и практические проблемы / З. З. Тугушева. — Текст : непосредственный // Молодой ученый. — 2018. — № 46 (232). — С. 200-202. — URL: https://moluch.ru/archive/232/53902/ (дата обращения: 28.06.2023).
Актуальность темы статьи обусловлена двумя факторами. Во-первых, от грамотно организованной, профессиональной работы правоохранительных органов напрямую зависит справедливость уголовного судопроизводства, и как следствие национальная безопасность России, деятельность правоохранительных органов которой зачастую отрицательно оценивается на территории Российской Федерации, и на международной арене.
Во-вторых, существует ряд теоретических и практических проблем, связанных с определением сущности следственных ошибок, их причин, устранение которых позволит совершенствовать работу органов предварительного расследования.
В теории сложилось множество определений категории «следственная ошибка».
Обобщающим признаком для многих выделяемых определений является то, что следователь совершает ту или иную ошибку непреднамеренно. С. А. Шейфер справедливо отметил возможности совершения ошибок по причине неосведомленности о тех или иных правилах деятельности или в результате отсутствия необходимых знаний. Но всегда ли ошибкой следует считать непреднамеренное действие и может ли являться оправданием незнание. Например, по мнению М. Е. Свиридовой и М. А. Ментюковой, под следственной ошибкой следует понимать «незаконные действия или бездействия следователя, осуществляющего предварительное расследование по уголовному делу, которые противоречат нормам уголовного и уголовно-процессуального права, а также криминалистическим рекомендациям, и в последующем в ходе судебного разбирательства могут привести к незаконному или необоснованному решению либо к непринятию законного решения».
Е. А. Загрядской и В. О. Захаровой, напротив, утверждают, что следственную ошибку необходимо отличать от нарушения закона следователем, невыполнения им рекомендаций криминалистики и отсутствия элементарных навыков организации работы и знаний [3, с.20].
По мнению А. Д. Назарова, ошибка (следственная, судебная) — это не содержащее признаков уголовно-наказуемых деяний незаконное или необоснованное действие или бездействие субъектов, ведущих уголовный процесс, выразившееся в неполноте, односторонности и необъективности исследования указанными субъектами обстоятельств уголовного дела, несоблюдении конституционных прав и свобод человека и гражданина, а также международных стандартов справедливого правосудия, существенном нарушении уголовно-процессуального закона, неправильном применении уголовного закона, соответствующее их субъективному отношению к назначению уголовного судопроизводства, и объективно препятствующее его нормативно-заданному достижению в виду получения (или возможности получения) неправильного процессуального результата (решения) [6, с.9].
По мнению В. П. Климчука, ошибка, допускаемая на предварительном следствии, — это непреднамеренное нарушение законодательства, выразившееся в неисполнении или ненадлежащем исполнении его требований следователем, прокурором, иными органами и должностными лицами, осуществляющими досудебное производство по уголовному делу [4, с.9].
Данное определение чрезмерно обширное, не отражающее все признаки данного явления.
Следственные ошибки определяются и как констатированные в приговоре (постановлении) существенные нарушения УПК и тактических рекомендаций при проведении следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, повлекшие принятие неправильного процессуального решения и воспрепятствовавшие достижению целей расследования.
И. И. Короленко и Е. Ю. Драгунова понимают следственную ошибку как не содержащее признаков уголовно наказуемых деяний незаконное или необоснованное действие или бездействие следователя, осуществляющего предварительное расследование по уголовному делу, выразившееся в неполноте и односторонности исследования им обстоятельств дела, несоблюдении в уголовном процессе конституционных прав и свобод человека и гражданина, существенном нарушении уголовно-процессуального закона, неправильном применении уголовного закона и направленное, по субъективному мнению следователя, на выполнение целей и задач уголовного судопроизводства, но объективно препятствующее их достижению [5, с.10].
О. Я. Баев трактует следственную ошибку как неправильные действия следователя, не носящие характера произвола, направленные по его субъективному мнению на качественное расследование преступлений, но влекущие за собой, как минимум одно из последствий:
а) привлечение к уголовной ответственности обвиняемого (при условии совершения преступления иным лицом);
б)не установление лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности;
в)неверное применение норм уголовного или уголовно-процессуального закона;
г)другое существенное нарушений прав и законных интересов лиц, вовлеченных в любом качестве в орбиту расследования преступления [2, с.6].
Изучив представленные определения, можно предложить собственное определение следственной ошибки как совершенное субъектом, осуществляющим предварительное расследование непреднамеренное незаконное или необоснованное действие или бездействие, выразившееся в неполноте, односторонности и необъективности исследования обстоятельств уголовного дела, несоблюдении конституционных прав и свобод человека и гражданина, неверное применение норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства, привлечение невиновного лица к уголовной ответственности.
От качества предварительного расследования зависит восстановление законности, справедливости и порядка.
Причины следственных ошибок можно условно разделить на две группы:
1. субъективные: недостаточный уровень профессиональных знаний и навыков, личные качества.
Для эффективного осуществления расследования необходимо обладать высоким уровнем функциональных и профессиональных знаний.
2. объективные факторы, к которым относятся неорганизованность процесса расследования и нехватка времени для тщательного расследования.
УПК РФ [1] относит следователя к стороне обвинения, что не способствует всестороннему, объективному и полному исследованию всех обстоятельств дела, как подтверждающих, так и опровергающих вину подозреваемого или обвиняемого. Таким образом, следователь не рассматривает иных версий, что характеризуется неполнотой и отсутствием объективности ведущегося расследования.
Также к объективным причинам можно отнести несвоевременное повышение квалификации, недостатки профессионального отбора кадров. Таким образом, для минимизации следственных ошибок необходимо регулярно проводить повышение квалификации, обучение сотрудников, обеспечивать строгий отбор сотрудников и законодательно урегулировать статус следователя в части обязанности всестороннего расследования уголовных дел.
Литература:
- «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 11.10.2018) (с изм. и доп., вступ. в силу с 21.10.2018) // СЗ РФ. 2001. № 52 (ч. I). Ст. 4921.
- Баев О. Я. Тактика следственных действий. Воронеж, 1995. С. 6.
- Загрядская Е. А. Следственная ошибка как негативное последствие риска в уголовно-процессуальной деятельности следователя // Российский следователь. 2015. № 20. С. 20
- Климчук В. П. Ошибки при окончании предварительного следствия и уголовно-процессуальные способы их устранении: дисс…. канд. юрид. наук. М., 2003. С. 9.
- Короленко И. И., Драгунова Е. Ю. Следственные ошибки как фактор, препятствующий осуществлению правосудия // Российский следователь. 2017. № 8. С. 10–13.
- Назаров Д. А. Следственные и судебные ошибки и уголовно-процессуальный механизм их устранения: концептуальные основы: дисс… докт. юрид. наук. СПБ, 2017. С. 9–10.
Основные термины (генерируются автоматически): предварительное расследование, следственная ошибка, норма уголовного, уголовное дело, бездействие следователя, необоснованное действие, обстоятельство дела, свобода человека, уголовная ответственность, уголовное судопроизводство.
Следственная ошибка может быть определена как вызванное неверным восприятием сложившейся следственной ситуации, либо неверным выбором средств её разрешения, непреднамеренное, неосознаваемое до начала его совершения деяние следователя (дознавателя), способное привести к ухудшению следственной ситуации, либо недостижению результатов, имеющих значение для уголовного дела.
Содержание
- 1 Признаки следственной ошибки
- 2 Классификация следственных ошибок
- 2.1 Ошибки при построении и проверке версий (версионные ошибки)
- 2.2 Ошибки при организации и планировании расследования
- 2.3 Тактические ошибки
- 3 Последствия следственных ошибок
- 3.1 Выявление и устранение следственных ошибок
Признаки следственной ошибки
Следственная ошибка должна обладать следующим набором признаков:
1. Следственная ошибка носит субъективный характер;
2. Следственная ошибка всегда представляет собой деяние в форме активного действия или осознаваемого отказа от выполнения такого действия (бездействия);
3. Следственным ошибкам свойственен достаточно высокий уровень латентности; и в силу этого лишь часть совершаемых следственных ошибок обнаруживаются и устраняются во время процесса расследования преступления;
4. Субъект следственной ошибки (следователь) осознаёт факт совершения только после начала её совершения, либо уже по её окончании;
5. Совершение следственной ошибки может приводить к ухудшению обострению сложившейся сложной следственной ситуации, либо к трансформации простой ситуации в одну из разновидностей сложных ситуаций.
Субъективный характер следственной ошибки предполагает, что ошибочное действие или ошибочную реализацию правильного решения совершает именно следователь (дознаватель), а не какое-либо иное лицо, принимающее участие в расследовании уголовного дела. Так, ошибка эксперта, дающего заключение, может в значительной мере повлиять на судьбу расследования, однако, очевидно, она относится к экспертным, а не следственным ошибкам.
Разумеется, мысль, пусть даже ошибочная, сама по себе оказать воздействие на ход расследования не способна, поэтому ошибкой следует признавать исключительно деяние следователя, которое может принимать форму действия или бездействия. Примером ошибочного действия может быть производство проверки показаний на месте в условиях конфликтной ситуации, когда существует риск дезинформации следователя, передачи обвиняемому сообщений от соучастников, находящихся на свободе, либо попытки побега из-под стражи. Однако чаще следственная ошибка проявляется в бездействии следователя, например, в невключении в состав следственно-оперативной группы определённого специалиста (в частности, кинолога), недостаточного планирования расследования, приводящего к формированию организационно-неупорядоченной ситуации и пр.
Следственная ошибка всегда представляет собой действие непреднамеренного характера, поэтому ошибка не может быть совершена умышленно. По этому признаку следственная ошибка дифференцируется от преступных нарушений закона.
Отличаются ошибки и от противодействия расследованию, которое представляет собой умышленные действия, направленные на воспрепятствование установлению объективной истины и принятие справедливого решения. В то же время, можно считать, что ошибки могут быть результатом противодействия, в ситуациях, когда следователь не диагностирует правильного действия противостоящей стороны и под её влиянием принимает навязанную ему версию. При этом противодействие и передаваемая информация маскируются под объективные сведения и добросовестное выполнение процессуальных обязанностей, а следователь, таким образом, вводится в заблуждение . Обычно подобные ошибки проявляются в конфликтных, либо мнимо простых ситуациях.
Стоит также обратиться к вопросу соотношения следственной ошибки и ситуации тактического риска. Принимая венчурное (рискованное) решение, следователь зачастую может предвидеть возможность того, что его действия могут оказаться ошибочными и приведут к ухудшению сложившейся ситуации, но осознанно идёт на такой риск, не желая ухудшения сложившейся следственной ситуации.
Следуя высказанному ранее тезису о том, что следственная ошибка не может носить незаконный характер, очевидно, что выявление следственных ошибок крайне затруднительно, поскольку в значительном числе случаев (особенно это характерно для ошибок тактического характера), ошибка не фиксируется в процессуальных документах и выявить её возможно лишь благодаря умелому применению аналитических методик.
Механизм совершения следственной ошибки предполагает, что ошибкой может считаться лишь непреднамеренное деяние следователя, а её восприятие, локализация, а затем и устранение последствий появляются лишь после начала ошибочных действий по её реализации. В противном случае речь уже пойдет не об ошибочных деяниях следователя, а об осознанном нарушении процессуального закона и криминалистических рекомендаций.
Ошибка может быть определена как вызванное неверным восприятием сложившейся следственной ситуации, либо неверным выбором средств её разрешения, непреднамеренное, неосознаваемое до начала его совершения деяние следователя (дознавателя), способное привести к ухудшению следственной ситуации, либо недостижению результатов, имеющих значение для уголовного дела.
Классификация следственных ошибок
Следственные ошибки могут быть классифицированы исходя из их структурного наполнения. Такая классификация может включать в себя следующие группы:
1) технические ошибки;
2) технологические ошибки
3) ошибки при организации и планировании расследования
4) версионные ошибки;
5) тактические ошибки.
Указанные ошибки характерны для расследования преступлений любых категорий и могут совершаться как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования.
Технические ошибки характерны для производства следственных действий, требующих применение технико-криминалистических средств при проведении осмотров, обысков экспертиз и других действий, предусмотренных УПК РФ, где требуется применение технико-криминалистических средств. Наиболее распространены такие ошибки при производстве осмотров места происшествия, обыска и судебных экспертиз.
Сущность этой группы ошибок состоит в недостаточном использовании, либо неприменении вообще технико-криминалистических средств.
К примерам технической ошибки могут относиться нежелание использовать для поиска следовой информации инфракрасные, ультрафиолетовые осветители, современную поисковую технику, например, нелинейных радиолокаторов и т. д.
К технологическим ошибкам относят неполное вовлечение объектов в процесс поиска следов при применении технических средств, ошибки при отборе проб, образцов для сравнительного исследования, производимых без соблюдения необходимых технологических рекомендаций. Например, следователь упаковывает следы крови без предварительной их сушки, либо не соблюдает технологические правила отбора проб грунта, либо неверно определяет границы осмотра при пожарах и взрывах.
Технические и технологические ошибки появляются на стадиях собирания, исследования и сохранения доказательственной информации и обладают высокой степенью латентности.
Ошибки при построении и проверке версий (версионные ошибки)
Первоначальные сведения о преступлении, поступающие к следователю, чаще всего неполны, отрывочны, противоречивы и ненадёжны. При таком недостатке информации, когда любое объяснение кажется вероятным, построить версию возможно только тогда, когда по делу уже собран неполный, но достаточный для предположительных выводов объём исходных данных (фактическая база версии).
Таким образом, у следователя имеется возможность одновременного построения нескольких версий на одной и той же, нередко неполной фактической базе. В подобной проблемной ситуации выдвинуть версию и сосредоточить поиск доказательств только в одном направлении означает совершить серьёзную ошибку и поставить под угрозу успешное раскрытие преступления. Поэтому следователь выдвигает несколько наиболее правдоподобных версий, основываясь на личном и обобщённом (коллективном) опыте.
Ошибка увлечения типичной версией выражается в том, что недоказанные аргументы обосновывают недоказанный тезис.
В условиях неполноты фактических данных обычно используются типичные версии. Становясь приоритетными в расследовании, в ряде случаев они не оправдываются.
Изучение материалов дел об убийствах, совершенных в условиях неочевидности, показало, что по многим из них на ранних этапах расследования можно было бы выдвинуть более конкретные версии. Они могли быть основаны на доминирующих розыскных признаках вероятного преступника, таких как характеристика личности с преобладанием мотива убийства, навыков, наклонностей, привычек, места жительства и пребывания, уровень образования и семейное положение, наличие каких-либо патологий, наличие судимостей, что значительно повышает вероятность отражения данных в регистрационных документах, а также более точно применить для розыска сведения о внешности субъекта убийства.
Ошибки при выведении из версий логических следствий многообразны, выделим основные. Выводные следствия это заключения об исследуемых явлениях, которые возникают в связи с подготовкой, совершением и сокрытием преступления, а также — событием непреступного характера. Если выдвигать версию о том, что лицо находилось на месте происшествия, то логическим следствием является умозаключение, что субъект оставил свои следы, которые необходимо выявить и исследовать. Если следов не окажется, то надежность версии уменьшится, она будет ослаблена, но не опровергнута. Необходимо выдвигать всевозможные логические следствия и установить, подтверждаются они или нет.
Ошибкой является выведение не всех возможных логических следствий, что не позволяет до конца проверить достоверность выдвинутой версии. Данная ошибка приводит к утрате информации и к правоприменительной ошибке – сужению пределов доказывания.
В связи с тем, что версия носит характер предположения, и часто является умозаключением по аналогии, выводы которого гипотетичны, а недостоверны – возникает опасность следующей ошибки. Например — в том, что выводимые из версии следствия занимают место недостающих доказательств и принимаются как исходные данные по делу. При этом игнорируется переход от логического следствия к логическому основанию. Значит, происходит замена необходимых следствий возможными и то, что нуждается в дополнительной проверке, принимается как достоверное. Усиление версии также может ошибочно подменяться её достоверностью.
В дедуктивном процессе построения версий используются однозначные и многозначные (правдоподобные) умозаключения. Ошибки при построении логических следствий в данном случае проявляются в том, что многозначные умозаключения, выведенные из версии, принимаются за однозначные. Например, неподтвержденное следствие подменяется его опровержением. Так, для проверки алиби недостаточно установить факты его неподтверждения – нужно собрать опровергающие его доказательства.
Ошибка «смешения объективной связи со случайным совпадением фактов» является наиболее опасной при выдвижении и проверке версий. Например, нахождение лица на месте преступления; оставление им следов; публичные угрозы потерпевшему; нахождение на месте преступления орудия принадлежащего конкретному лицу и т.п. Данные совпадения требуют проверки. Необходимо сомневаться в количестве собранных доказательств и по мере возможности, особенно если преступление совершено в условиях неочевидности, увеличивать доказательственную базу, так как уверенность в виновности лица «притупляет» бдительность. С.П.Зеленковский называет эту ошибку – использование недостоверных исходных данных для выдвижения версии.
Ошибки при проверке версий выражаются в том, что не все версии по данному делу проверяются либо проверка не доводится до конца. Проверка и опровержение ложных версий является условием полноты и всесторонности предварительного следствия, иначе выводы следствия становятся неубедительными. Например, недопроверка алиби зачастую является основанием для дополнительного расследования. Исследования подтверждают множество фактов отсутствия проверки алиби лиц, что недопустимо, т. к. может привести к несправедливому приговору.
Ошибка смешения версий состоит в том, что частная версия ошибочно принимается за общую. Между тем, подтверждение частной версии не означает подтверждение общей. Для этого должны быть разработаны все частные версии. Как известно, общие версии объясняют содержание и сущность преступления в целом. А частные – происхождение и содержание отдельных фактов (например, цели совершенного деяния).
Повышение надёжности основной версии достигается при наличии опровержения других, наиболее возможных. Исследованием установлено отсутствие в уголовных делах материалов, опровергающих другие версии. Возможно, фактически они проверены, но документов, подтверждающих это, в материалах уголовного дела нет.
Версионные ошибки чаще встречаются при поиске и оценке уголовно-релевантной информации.
Следственная версия предшествует плану расследования, определяет его содержание и структуру. Значит, версионные ошибки обуславливают ошибки планирования.
Ошибки при организации и планировании расследования
Обобщение уголовных дел показало, что наибольшую распространенность получили ошибки при подборе состава следственно-оперативной группы и специалистов – участников предварительного расследования. Грубейшей ошибкой является проведение осмотра без судебного медика, специалиста-криминалиста, без участкового уполномоченного полиции, которому известна обстановка на вверенной территории.
Ошибки организации проявляются также в некритическом подборе членов СОГ и других исполнителей следственных действий, а также – в неправильном распределении обязанностей между ними. Ошибочное поведение участников СОГ или следственного действия, может быть замечено, но остаться без необходимой реакции следователя.
Ошибки при управлении процессом расследования также достаточно распространены. Действия по управлению процессом расследования связаны с определением его пределов, сроков, порядка проведения (предъявление обвинения), вынесением постановлений (постановления об избрании меры пресечения, постановления о прекращении уголовного дела).
Ошибкой в данном случае является несвоевременное принятие решений и действий, влекущие к волоките, утрате возможности получения достаточных доказательств, нарушениям прав граждан и т.д. Одно из наиболее распространенных явлений расследования – запоздание и преждевременность принятия решения или совершения действия.
В частности, эффективность работы СОГ зависит от своевременности её создания. Если время упущено, то это может снизить качество первоначального этапа расследования. В свою очередь, создание СОГ зависит от своевременности возбуждения уголовного дела. Результаты изучения уголовных дел о тяжких телесных повреждениях со смертельными исходами показали, что в числе причин, по которым такие преступления остаются нераскрытыми не последнее место занимают несвоевременность их возбуждения и несвоевременное создание СОГ.
В ходе исследования дел прослеживается «жёсткая» связь между временем назначения экспертизы и продлением сроков предварительного расследования дела. Причины продления сроков могут быть объективными, если исследования экспертизы, назначенной вовремя, требуют значительного количества времени (например, наблюдение за испытуемым в ходе производства стационарной психиатрической экспертизы) или в ходе расследования возникли новые обстоятельства и субъективными, если совершены ошибки планирования при назначении экспертиз.
В частности, достаточно распространённым явлением на практике является затягивание сроков назначения экспертиз, так как имеется возможность для назначения экспертного исследования с начала работы по расследованию конкретного преступления. При этом ссылка на отсутствие в уголовном деле результатов экспертизы зачастую лежит в основе ходатайств о продлении сроков расследования.
В большинстве исследованных уголовных дел, расследование по которым продлевалось на срок свыше шести месяцев, крайне несвоевременно (через 2-3 месяца) назначались судебно-психиатрические экспертизы.
Со временем представленные следы утрачивают свои качественные характеристики, таким образом, искусственно и неоправданно сужаются возможности доказывания.
Поспешность отличается от запоздания и объясняется отсутствием терпения и выдержки. Это своеобразная лень мысли, которая приводит к прекращению оценки информации и принятию преждевременного решения.
Ошибки при управлении процессом расследования могут также выражаться в низком контроле над деятельностью СОГ, в несогласовании планов СД и ОРМ, их можно назвать ошибками взаимодействия. Они связаны с недостатками координации действий следователя с органами дознания. Их проявление приводит к слабому использованию следователем больших возможностей оперативно-розыскного аппарата.
Отсутствие планирования, нарушение его принципов, необходимой последовательности запланированных действий относятся к латентным недостаткам расследования. Необходимость планирования безусловна. Хотелось бы обратить внимание на составление планов обследования местности при производстве поисковых мероприятий, без которых преступления могут остаться нераскрытыми. Примером является уголовное дело по факту убийства Г., когда труп жертвы был обнаружен через 2 года. Ошибка состояла в том, что отсутствовал план осмотра обширной территории, в пределах которой находился труп. Вследствие чего она изначально была осмотрена достаточно хаотично. Уголовное дело осталось нераскрытым.
Отсутствие рабочих версионных планов также достаточно распространенный недостаток, ведущий либо к не раскрытию преступления, либо к неполноте расследования.
Указанные ошибки влекут возникновение технико-технологических и тактических следственных ошибок, они появляются на стадиях собирания, оценки и использования уголовно-релевантной информации.
Тактические ошибки
К тактическим относятся ошибки, выражающиеся прежде всего в том, что при расследовании не проводятся процессуальные действия, необходимость которых обусловлена содержанием имеющейся следственной ситуации. Они проявляются в отсутствии допросов лиц, чьи показания важны для расследования, а также — других следственных действий. При этом остаются не допрошенными свидетели, потерпевшие или эксперты. Если необходимость их допроса устанавливается в суде, то показания ранее не допрошенных лиц могут значительно изменить сложившуюся ситуацию.
Напрямую от дачи показаний лицами, участвующими в деле, зависят такие следственные действия, как проверка показаний на месте, следственный эксперимент, опознание. Проведенное нами обобщение судебно-следственной практики показало, что в ряде ситуаций они не проводятся, несмотря на явную, настоятельную необходимость. Отдельно необходимо отметить несоблюдение рекомендаций по использованию специальных познаний, особенно экспертиз. Несмотря на то, что в ходе расследования изымаются образцы, имеются объекты, которые можно идентифицировать, экспертизы не назначаются и не проводятся.
К следующему виду тактических ошибок относится производство следственных действий без учета обстоятельств совершения преступления. Наиболее ярко они проявляются при производстве следственного эксперимента, когда не обеспечивается соблюдение принципа воссоздания условий, приближенных к реальной обстановке, в которой выполнялись проверяемые действия. Она основана на недостаточном изучении механизма преступления, а также — несоблюдении тактико-криминалистических рекомендаций. Например, по делу Х., совершившего убийство и проникшего на место преступления через форточку, был проведен эксперимент. Не располагая анатомическими данными о преступнике, следователь по своему мнению подобрал человека среднего телосложения и при проведении серии опытов установил, что при проникновении в квартиру должен был быть нарушен порядок на столе, не наступить на который в данном случае невозможно. Когда преступник был задержан, его показания противоречили результатам эксперимента. Повторный следственный эксперимент подтвердил его показания и опроверг результаты следствия. Не была, да и не могла быть в данном случае предусмотрена физическая подготовка и ловкость преступника.
Следующая ошибка выражается в принятии тактических решений, не основанных на данных, собранных при расследовании уголовного дела. Причем, по мнению следователя, имеется реальная возможность получения нужной информации. Диапазон таких ошибок достаточно велик. Например, принимается решение о привлечении лица в качестве подозреваемого при отсутствии оснований для его задержания или применения меры пресечения.
Последствия следственных ошибок
Ошибки могут привести к следующим последствиям:
1) сокращение в процессе досудебного или судебного производства числа эпизодов преступной деятельности или количества лиц, обоснованно привлекаемых к уголовной ответственности;
2) привлечение невиновных лиц к уголовной ответственности, в том числе – неустановление обстоятельств, исключающих преступность деяния (гл. 8 УК, ст. 26 УК РФ) либо обстоятельств невиновного причинения вреда (ст. 28 УК РФ);
3) приостановление уголовного дела за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого;
4) направление уголовного дела на дополнительное расследование;
5) необоснованное прекращение уголовного дела;
6) постановление судом оправдательного приговора.
Выявление и устранение следственных ошибок
В комплекс действий, по исправлению следственных ошибок входят два этапа: диагностика ошибок и их устранение.
Диагностика — это исследование уголовного дела, направленное на выявление ошибок. Она выражена системой действий, включающих их поиск и оценку на этапе предварительного расследования, и направлена на результат, определяющий программу устранения ошибок. Таким образом, диагностика ошибок интегрирует рациональное и практическое, являясь продуктом профессионального мышления следователя.
Поиск следственных ошибок – это первый этап диагностики, заключающийся в обнаружении и исследовании исходных, выводных и «главного» доказательства, вокруг которого группируются вспомогательные. Это оценка собственного расследования по критериям качества, включающая в себя:
а) анализ содержания условий сложившейся следственной ситуации (с учётом того, имеется или нет заподозренный);
б) проверку (как мысленную, так и деятельностную) достоверности полученной информации (с обращением особого внимания на следственные действия и исследования, в которых следователь сам не принимал участия);
в) установление своевременности, полноты и качества следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с учетом энтропии уголовно-релевантной информации и возможности преступника скрыться от следствия и обеспечить противодействие расследованию;
г) исследование достоверности, обоснованности выводов, соблюдения при их построении логических правил, а также норм процессуального и материального права.
При поиске рекомендуется применение метода рефлексии, позволяющего выявить латентные детали, искажающие истину. Метод наблюдения на стадии поиска ошибок также эффективен. Он позволяет анализировать поведение участников, а также — изучать информацию, содержащуюся в документах, имеющих отношение к делу.
Следующий метод, который используется для поиска следственных ошибок – абстрагирование. Сущность его состоит в мысленном отвлечении от несущественных свойств, связей, отношений и предметов и в одновременном выделении, фиксировании одной или нескольких интересующих следователя сторон этих предметов.
В данном случае предпочтительно применять изолирующую абстракцию, состоящую в том, что из объекта изучения мысленно выделяются определённые обстоятельства или их свойства, которые изучаются как нечто самостоятельное.
При этом рекомендуется концентрировать внимание на тех позициях, которые подпадают под категорию следственных ошибок, отвлекаясь от всех других недостатков, содержащихся в материалах дела.
Сравнение также является одним из методов, применяемых на этапе поиска. Сравниваемые объекты играют различную роль в ходе их сопоставления. Один из объектов признаки которого известны и не вызывают сомнения, служит образцом, по которому происходит сравнение. Такой объект в литературе именуется моделью, а второй объект, который сравнивается с моделью, именуется прототипом. Моделью является предмет доказывания. При наличии предусмотренных в законе обстоятельств, подлежащих установлению и с учётом особенностей конкретного уголовного дела можно создать мысленную модель соответствующего деяния. Прототип в данном случае – доказанная следователем версия о совершённом преступлении.
Исчерпывающее выдвижение версий, всесторонне раскрывающих деяние — приём поиска следственных ошибок на этапе предварительного расследования. Убеждение следователя в правильности своих выводов формируется тогда, когда иные версии, кроме доказанной, окажутся неверными. Выявление ошибок в версиях осуществляется анализом доказательств, собранных в процессе расследования. Исследовав все версии и получив вывод о том, что происшедшее событие объясняется ещё и другой, не исследованной версией, нужно полагать, что событие расследовано не полно.
Методы поиска ошибок необходимо использовать в совокупности, не допуская увлечения одним из них.
Поиск ошибки кончается её обнаружением, после которого следует второе действие этапа диагностики — оценка ситуации следственной ошибки. При обнаружении следственной ошибки нужно определить момент её появления, выявить её последствия. При этом нужно учитывать, что она могла произойти параллельно или повлечь другую ошибку.
Необходимо выявить на какие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия она повлияла. Если уголовное дело представлено большим количеством эпизодов и обвиняемых лиц, следует составить схему «Проявление ситуации следственной ошибки», позволяющую адекватно оценить обстановку.
Второй этап комплекса действий по исправлению следственных ошибок – их устранение. К нему относятся:
1. Локализация следственной ошибки. Она связана с немедленным пресечением распространения влияния ошибки на расследование.
2. Ликвидация либо нейтрализация последствий следственной ошибки. Она связана с определением адекватных способов ликвидации. Для применения способов ликвидации ошибок, совершенных на предварительном расследовании, должны реально иметь место:
а) факт наличия ошибки;
б) направленность методов устранения ошибок на восстановление нарушенных прав граждан;
в) основания (при необходимости, процессуальные) у субъекта на применение того или иного способа ликвидации.
Следует различать процессуальные и криминалистические способы исправления ошибок.
К процессуальным способам относятся:
- дополнение и изменение обвинения следователем (ст.175 УПК РФ);
- удовлетворение следователем заявленных ходатайств по уголовному делу (ст. 121 УПК РФ);
- полное или частичное прекращение уголовного дела (ст.ст.212, 213 УПК РФ) и др.;
- отмена необоснованных постановлений о прекращении или приостановлении уголовного дела, а также изменение мотивировки таких решений;
- изменение или отмена уголовно-процессуальных мер пресечения с мотивированной ссылкой на допущенную следственную ошибку.
К криминалистическим способам относятся:
- проведение повторных допросов, экспертиз;
- отмена сопутствующих ситуации следственной ошибки оперативно-розыскных поручений;
- проведение дополнительных следственных действий (например, эксгумации трупа) и т.д.
То есть криминалистические способы исправления заключаются в выявлении обстоятельств, позволяющих ликвидировать ситуацию ошибки.
3. Устранение последствий ошибки (если таковые имеются). Последующие стадии алгоритма могут быть выполнены с разрывом во времени с предыдущими.
4. Анализ и устранение причин её возникновения.
5. Действия по предупреждению ситуации следственной ошибки. В данном аспекте следует выделить меры общепрофилактического характера и меры индивидуально-профилактического характера.